發(fā)展融資與大國博弈——中美在非洲的競逐

在當今世界格局的深刻變革中，大國之間的競爭愈發(fā)激烈。作為國際體系中的主要行為體，大國不斷尋求擴展自身權力和影響力，以在全球舞臺上占據(jù)優(yōu)勢地位。現(xiàn)實主義理論認為，國際體系的無政府狀態(tài)是大國間權力競爭不可避免的根本原因。國家作為理性行為體，追求相對權力最大化，以確保自身安全與利益。傳統(tǒng)上，大國主要依靠軍事手段和政治結盟來爭奪權力。然而，隨著全球化和經(jīng)濟一體化不斷推進，大國越來越多地利用經(jīng)濟手段參與國際競爭，并重塑地區(qū)秩序。進入21世紀，發(fā)展融資成為大國競爭中的重要經(jīng)濟工具。通過提供優(yōu)惠貸款和援助資金，大國不僅能夠獲得經(jīng)濟利益，還能在政治上施加影響，從而塑造對自己有利的外部環(huán)境。

非洲憑借其豐富的自然資源和巨大的市場潛力，逐漸成為全球大國在發(fā)展融資領域競爭的焦點，尤其是中美兩國在這一地區(qū)的競爭日益顯著。長期以來，西方國家在非洲發(fā)展融資領域占據(jù)主導地位。據(jù)美國國際開發(fā)署（USAID）數(shù)據(jù)顯示，2000—2021年，美國通過官方發(fā)展融資（Official Development Finance，ODF）向非洲提供了超過1000億美元的資金。隨著新興大國崛起，非洲發(fā)展融資格局正發(fā)生深刻變化。2000—2020年，中國通過各種官方渠道向非洲提供了約1439億美元的發(fā)展融資。中美兩國在非洲的發(fā)展融資策略存在顯著差異，中國傾向于采取發(fā)展導向策略，而美國則更重視政治和意識形態(tài)因素。這種結構性差異導致中美兩國在非洲發(fā)展融資領域形成錯位競爭關系。這一現(xiàn)象不僅反映了大國競爭的經(jīng)濟化和全球化趨勢，也凸顯了經(jīng)濟實力和制度話語在大國博弈中的重要地位。

由此，本研究旨在系統(tǒng)考察中美兩國在非洲發(fā)展融資領域的政策實踐，探討兩國在這一領域競爭的動因和路徑，分析兩國戰(zhàn)略動機異同及其對未來競爭態(tài)勢的影響。通過深入分析中美在非洲發(fā)展融資領域的競爭態(tài)勢，本文力圖揭示大國如何運用經(jīng)濟工具重塑區(qū)域秩序的內(nèi)在機制，以期為中美兩國在非洲的良性互動以及非洲的自主發(fā)展提供智力支持。

01、既有研究及其不足

中美兩國在非洲的競爭已成為國際關系研究的重要議題?，F(xiàn)有研究從歷史淵源、現(xiàn)實動因、競爭方式以及地區(qū)影響等多個維度對這一問題進行了深入探討。

第一，從歷史維度來看，中美在非洲的競爭經(jīng)歷了復雜的演變過程。在冷戰(zhàn)時期，美國和蘇聯(lián)在非洲的競爭主要表現(xiàn)為意識形態(tài)對抗，雙方通過提供經(jīng)濟和軍事援助爭取非洲國家的政治支持。例如，美國通過“和平隊”等援助計劃支持親美政權，以遏制蘇聯(lián)支持的民族解放運動和社會主義勢力。而蘇聯(lián)則通過軍事和經(jīng)濟援助在非洲培植政治盟友，力圖擴大其全球影響力。冷戰(zhàn)結束后，美國試圖將“華盛頓共識”推廣至非洲，強調(diào)政治經(jīng)濟改革以及善治、人權、法治等附加條件。在這一時期，美國對非融資帶有鮮明的意識形態(tài)色彩，意在將非洲納入自由主義國際秩序。然而，這種“自上而下”的融資方式因忽視非洲國家的發(fā)展訴求和實際情況而飽受批評，被認為加劇了非洲國家的債務負擔、社會動蕩和政治經(jīng)濟失衡。進入21世紀后，基于南南合作的理念，中國加大了對非援助力度，更多地關注基礎設施和經(jīng)濟合作。這標志著中美在非洲的競爭逐漸從意識形態(tài)對抗轉向發(fā)展道路和經(jīng)濟模式競爭。

第二，探討中美在非洲競爭的現(xiàn)實動機。經(jīng)濟利益驅動是中美兩國增加對非投入的關鍵因素。非洲豐富的自然資源、廣闊的市場前景和重要的地緣戰(zhàn)略位置，使其成為中美兩國競相爭取的戰(zhàn)略要地。美國將非洲視為重要的能源供應基地和反恐前沿，致力于通過加強美非伙伴關系來鞏固其全球領導地位。相比之下，中國強調(diào)互利共贏，將非洲視為實施“一帶一路”倡議、構建人類命運共同體的重要舞臺。中非合作建立在對全球化的共同認同之上，并與聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展議程和非盟《2063年議程》的目標保持一致。中國在非洲的戰(zhàn)略不僅追求經(jīng)濟利益，還強調(diào)政治合作和共同發(fā)展。此外，中美在非洲的競爭也反映了兩國不同的價值理念。美國推崇“民主”“善治”“人權”等所謂“普世價值”，試圖將非洲納入以規(guī)則為基礎的自由主義秩序；而中國則堅持不干涉內(nèi)政原則，強調(diào)平等互利、共同發(fā)展。

第三，考察中美兩國在非洲競爭的具體方式。官方發(fā)展援助和其他官方資金是中美兩國在非洲施加影響的重要工具。美國側重通過美國國際開發(fā)署等官方機構提供贈款和優(yōu)惠貸款，重點支持善治和公共衛(wèi)生等領域的發(fā)展。中國則以國有銀行和企業(yè)為主體，通過提供優(yōu)惠和商業(yè)貸款等方式，為非洲提供大規(guī)模融資，重點投向基礎設施建設等領域。此外，中美兩國還通過加強與非洲國家的軍事合作，提升在非洲事務中的影響力。中國通過后勤保障基地、參與國際反海盜行動等方式，加強了在非洲的軍事存在和影響力。而美國則在“9·11”事件后開始重視非洲在反恐中的作用，加強在非洲的軍事部署，如建立專門的區(qū)域作戰(zhàn)指揮部，以加強與非洲國家的安全合作，幫助提升相關國家的安全能力。

第四，探討中美競爭如何影響地區(qū)格局。一方面，中美之間的競爭為非洲發(fā)展帶來新機遇，兩國增加對非投入為非洲經(jīng)濟增長和減貧事業(yè)注入新動力。非洲國家可以利用中美競爭所提供的機遇，獲取更多的發(fā)展資源，從而增強自身的議價能力和戰(zhàn)略靈活性。另一方面，中美在非洲的角力也給非洲國家?guī)硇碌娘L險和挑戰(zhàn)。非洲國家可能淪為大國博弈的“棋子”，其外交自主性將受到削弱。中美在基礎設施等領域的競爭性投資，如果缺乏有效的統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)，可能會加劇非洲的債務負擔。此外，中美在非洲爭奪資源和市場的做法，可能導致非洲國家間發(fā)展的不均衡。

總的來看，中美兩國通過官方發(fā)展融資在非洲的競爭已成為全球發(fā)展治理和大國戰(zhàn)略博弈的重要議題。盡管現(xiàn)有研究從多個角度考察了中美在非洲的競爭，但仍存在一些局限性。首先，多數(shù)研究側重于中美兩國的視角，而對非洲國家的主體性關注不夠。非洲國家并非僅僅是被動的“爭奪對象”，它們也是積極謀求自身利益最大化的行為主體。本文試圖引入非洲視角，分析非洲國家在中美競爭中的能動性和利益訴求。其次，盡管當前研究關注中美在非洲競爭的歷史演變，但對不同歷史階段中美對非洲政策的連續(xù)性和變化缺乏系統(tǒng)分析。本研究試圖通過長期考察中美對非洲的發(fā)展融資政策，闡釋兩國在非洲戰(zhàn)略的演變邏輯。再次，現(xiàn)有研究對中美在非洲競爭的理解相對單一，主要集中在地緣政治和意識形態(tài)領域，而對背后的發(fā)展理念差異及其影響的剖析不足。本文基于國際政治經(jīng)濟學理論，深入分析中美援助模式背后的發(fā)展理念差異及其影響。最后，現(xiàn)有研究主要采用定性分析方法，定量研究相對較少。本文擬運用計量實證方法，系統(tǒng)比較中美對非融資的動因和效應差異。

02、中美對非發(fā)展融資的動因與非洲需求

隨著中國崛起和美國主導地位相對下降，非洲已成為中美兩國競相提供官方發(fā)展融資的重要陣地。本文旨在梳理中美向非洲提供官方發(fā)展融資的現(xiàn)實動機，并提出理論分析框架。本文將從援助國利益和受援國需求兩個維度，系統(tǒng)分析中美兩國官方發(fā)展融資政策的差異性邏輯，并基于此提出相應的理論假設，以期為后續(xù)的實證研究提供理論指導。

1. 霸權維系與發(fā)展導向：援助國利益的差異性訴求

一個國家對外提供發(fā)展援助的根本目的是促進本國戰(zhàn)略利益。然而，由于各國實力地位和內(nèi)在訴求不同，它們在援助動機和側重點上存在顯著差異。作為當前國際體系中兩個重要行為體，美國和中國在對非洲官方發(fā)展融資政策中展現(xiàn)了各自不同的戰(zhàn)略利益考量。

對于占據(jù)主導地位的美國而言，對外援助是一種關鍵的地緣政治工具，是維系其全球和地區(qū)領導地位的重要手段。這一邏輯得到“霸權穩(wěn)定論”的支持。該理論認為，國際體系的穩(wěn)定有賴于單一霸權國家的存在。通過提供公共產(chǎn)品，霸權國竭力維護以自身為中心的國際秩序，從而獲得政治和經(jīng)濟上的不對稱利益。縱觀戰(zhàn)后美國對外援助發(fā)展歷程，從馬歇爾計劃到聯(lián)盟建設，再到冷戰(zhàn)后的民主援助，美國一直試圖通過“援助的力量”來鞏固以其自身為核心的資本主義陣營，遏制現(xiàn)實和潛在的挑戰(zhàn)者，并將自由主義價值觀和發(fā)展模式推廣至受援國。

隨著中國快速崛起，美國對華戰(zhàn)略競爭意識逐漸增強。中國在非洲日益增長的影響力引起美國高度關切。因此，美國官方發(fā)展融資政策的重心逐漸從推動非洲發(fā)展轉向遏制中國。在冷戰(zhàn)思維驅動下，美國將中國在非洲日益擴大的影響力視為對其主導地位的挑戰(zhàn)，認為中國正試圖通過“債務陷阱”等手段增強在非洲的政治影響力，從而破壞以美國為中心的自由主義國際秩序。基于霸權維系的利益訴求，美國官方發(fā)展融資政策呈現(xiàn)出政治化和軍事化傾向。在政治層面，美國強調(diào)將民主、人權等“普世價值”作為對非援助的重要條件，試圖通過“善治”來引導非洲國家的內(nèi)外政策。這種動機深植于美國的理想主義傳統(tǒng)和“例外論”意識形態(tài)，即美國自認為肩負幫助他國實現(xiàn)民主、自由和繁榮的使命。在新自由主義思想影響下，美國官方發(fā)展融資政策強調(diào)市場化改革和善治是促進經(jīng)濟增長、消除貧困的關鍵。因此，美國官方發(fā)展融資往往附帶推動私有化、放松管制、加強法治等條件。例如，美國國際開發(fā)署實施的“千年挑戰(zhàn)計劃”（MCC）將善治作為融資的首要標準。美國還通過官方發(fā)展融資大力支持公共衛(wèi)生、基礎教育、糧食安全等民生領域，以增進非洲民眾的福祉。例如，自2003年啟動的“總統(tǒng)防治艾滋病緊急救援計劃”（PEPFAR）已惠及撒哈拉以南非洲1460萬人口。

在軍事領域，美國越來越重視增強非洲國家的反恐能力，并將發(fā)展援助與安全援助相結合。隨著冷戰(zhàn)結束，美國在非洲的戰(zhàn)略利益從遏制蘇聯(lián)轉向防范“失敗國家”引發(fā)的地區(qū)動蕩和人道主義危機?！?·11”事件后，美國更是將非洲視為反恐戰(zhàn)爭的“第二戰(zhàn)場”，力圖消除恐怖主義的滋生土壤。因此，美國加大了對非洲和平與安全領域的融資力度，支持非盟等地區(qū)組織開展預防沖突與維持和平行動。同時，美國通過官方發(fā)展融資向非洲國家提供軍事訓練和武器裝備，幫助其提升維穩(wěn)和反恐能力。2007年，美國成立非洲司令部，將發(fā)展融資納入軍事戰(zhàn)略，以強化與非洲伙伴國的安全合作。2017年，美國在其國家安全戰(zhàn)略中重申，將利用官方發(fā)展融資幫助非洲國家維護和平與安全，并表示將中止對腐敗和沖突國家的資助。

此外，遏制和打擊恐怖主義也是近年來美國官方發(fā)展融資政策的動機之一?！?·11”事件以來，美國認識到非洲正逐漸成為國際恐怖主義的滋生地?！盎亍苯M織在東非和西非設立分支，“青年黨”“博科圣地”和“伊斯蘭馬格里布基地組織”等恐怖組織及其活動此起彼伏，嚴重威脅美國在非洲的利益和本土安全。為應對這些挑戰(zhàn)，美國大幅增加了對非洲反恐的資金支持。據(jù)統(tǒng)計，2001—2020年，美國對撒哈拉以南非洲的反恐融資達60億美元，并在非洲廣泛開展軍事訓練、情報共享、執(zhí)法能力建設等反恐項目，試圖根除恐怖主義的社會基礎。此外，美國將反恐融資與發(fā)展融資相結合，推行“減貧+安全”的綜合方略，以促進非洲地區(qū)穩(wěn)定與發(fā)展。

相比之下，作為崛起中的大國，中國官方發(fā)展融資更注重經(jīng)濟利益，致力于實現(xiàn)中非共同發(fā)展。進入21世紀以來，經(jīng)濟高速增長使中國對能源資源和海外市場的需求不斷攀升。非洲憑借其豐富的資源稟賦和廣闊的市場空間，已成為中國對外經(jīng)濟戰(zhàn)略的重點。在“走出去”戰(zhàn)略和“一帶一路”倡議引領下，中國官方發(fā)展融資主要集中在資源開發(fā)、基礎設施建設、產(chǎn)能合作等領域，以滿足中國企業(yè)拓展國際市場和推動產(chǎn)業(yè)升級的需要。例如，中國在安哥拉、蘇丹等產(chǎn)油國的融資項目大多與石油產(chǎn)業(yè)相關聯(lián)。此外，在“一帶一路”倡議下，中國加大對非洲交通、電力、通信等領域的投融資力度，借助官方發(fā)展融資為中國企業(yè)拓展非洲市場提供便利。在中國對非經(jīng)濟戰(zhàn)略中，官方發(fā)展融資扮演了“先行官”和“催化劑”的角色。通過提供優(yōu)惠貸款、股權投資等方式，中國不僅幫助非洲克服發(fā)展障礙，也為中資企業(yè)參與非洲發(fā)展創(chuàng)造有利條件，中非合作成為南南合作的典范。

同時，塑造負責任大國形象也是中國官方發(fā)展融資政策的一個重要考量。隨著國力不斷增強，中國日益重視提升其在國際社會的地位和話語權。對非融資不僅事關中國能否承擔與其國力相匹配的國際責任，而且直接影響其國際聲譽。為此，近年來中國大幅提升了官方發(fā)展融資的規(guī)模和質(zhì)量，力求展現(xiàn)“負責任的利益攸關方”形象。例如，在2015年聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展峰會上，中國承諾未來五年內(nèi)向非洲提供600億美元融資；在2018年的中非合作論壇北京峰會上，中國又追加600億美元，充分體現(xiàn)了負責任大國的擔當。此外，中國還積極參與聯(lián)合國維和行動，提高對非人道主義援助，從而樹立了負責任的國際形象。總的來看，實現(xiàn)中非共同發(fā)展和塑造負責任的大國形象是中國對非洲官方發(fā)展融資政策的核心訴求。

2. 發(fā)展資金需求與自主權維護：受援國訴求的雙重性

在傳統(tǒng)的援助研究中，受援國往往被視為援助的被動接受方，其能動性和主體訴求常被忽視。然而，從受援國視角審視中美在非洲的官方發(fā)展融資競爭時，需要充分認識非洲國家在援助過程中的主體性和能動性。援助關系絕非簡單的施舍與接受，而是援助國和受援國基于各自利益訴求展開的一場博弈。在援助談判中，各方都試圖最大化自身利益，但受制于自身議價能力和對他方底線的判斷，通常不得不做出一定妥協(xié)。因此，理解援助政策的實際效果，關鍵在于觀察受援國如何反應和利用對外援助政策。對廣大非洲國家而言，如何在迫切需要外部發(fā)展資金和堅定維護國家自主權之間實現(xiàn)平衡，是把握中美兩國官方發(fā)展融資政策得失的重要依據(jù)。

資金短缺是阻礙非洲經(jīng)濟發(fā)展的一大瓶頸。據(jù)非洲開發(fā)銀行估算，到2025年，非洲基礎設施的實際融資缺口每年將高達1700億美元，這還不包括其他生產(chǎn)和民生領域的資金需求。資金供給與現(xiàn)實需求之間的巨大落差迫使非洲國家尋求外部融資途徑。官方發(fā)展援助和其他官方資金是非洲獲取外部發(fā)展資金的重要渠道，以世界銀行為代表的多邊開發(fā)機構、以美國為代表的西方主要援助國、以中國為代表的新興援助國以及國際資本市場等，為非洲發(fā)展提供了大量的資金支持。其中，以優(yōu)惠貸款和出口信貸等方式提供的官方發(fā)展融資，因其附帶的政治和經(jīng)濟條件相對較少，成為越來越多非洲國家的青睞對象。

對于非洲國家而言，中美兩國無疑是其潛在的主要官方發(fā)展融資來源。在地緣政治和經(jīng)濟戰(zhàn)略的版圖中，非洲對中美兩國具有重要地位。兩國都懷有通過加大對非投入來增強地區(qū)影響力的強烈動機。近年來，美國和中國通過雙邊和多邊渠道加大官方發(fā)展融資投入，為非洲發(fā)展注入強勁動力。例如，美國的“繁榮非洲”計劃旨在支持非洲發(fā)展，重點投資于能源、基礎設施和創(chuàng)業(yè)等領域。而中國在2015年中非合作論壇峰會上宣布了“十大合作計劃”，涵蓋工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、綠色發(fā)展、公共衛(wèi)生等諸多領域?？v觀整個非洲大陸，幾乎所有國家都不同程度地得益于中美兩國提供的發(fā)展資金支持。

在對外部發(fā)展資金的強烈需求驅動下，非洲國家在中美官方發(fā)展融資的競爭中展現(xiàn)出較強的主動性和策略性。一方面，許多非洲國家利用自身在地緣政治和資源戰(zhàn)略中的重要地位，成為中美爭奪的焦點。它們往往對融資提供方提出更高的資金規(guī)模、優(yōu)惠程度等要價，試圖在競標中實現(xiàn)利益最大化。另一方面，一些實力較強的非洲國家則力圖在中美之間尋求平衡，以避免對單一援助國產(chǎn)生過度依賴。它們或是在不同時期有意調(diào)整融資“傾斜方”，或是努力拓寬融資來源渠道，以增強本國的議價籌碼。例如，安哥拉作為非洲第二大石油生產(chǎn)國，憑借其資源優(yōu)勢和戰(zhàn)略地位，長期以來一直是中美兩國援助的重點對象。安哥拉政府善于在中美兩國之間周旋，既獲得了大量優(yōu)惠貸款，又成功避免了對任何一方的過度依賴。

需要指出的是，非洲國家對外部發(fā)展資金的渴求并非沒有原則和底線。對廣大非洲國家而言，捍衛(wèi)國家主權完整、維護發(fā)展自主權始終是一條不可逾越的紅線。這種強烈的自主意識根植于非洲國家曲折坎坷的獨立斗爭史。在漫長的殖民統(tǒng)治時期，外部勢力無視非洲國家主權，控制其政治和經(jīng)濟命脈。即使在獨立后，西方國家仍試圖利用援助施加影響，左右非洲國家的內(nèi)外政策?？夏醽喛偨y(tǒng)威廉·魯托曾表示：“中國和美國都是肯尼亞的重要合作伙伴，我們歡迎它們?yōu)榭夏醽啺l(fā)展提供資金支持，但這種支持必須尊重我們的主權和發(fā)展優(yōu)先事項?！狈侵迖以絹碓揭庾R到利用中美競爭來獲取更多發(fā)展資金的重要性，同時也在努力平衡外部資金需求和維護國家自主權之間的關系。學者尚塔爾·托馬斯（Chantal Thomas）指出，當代西方援助雖然摒棄了粗暴干涉的做法，但是通過政策性貸款等附加條件，依然對受援國施加著或隱或現(xiàn)的壓力。這些條件往往涉及受援國的政治體制、經(jīng)濟政策等敏感領域，某種程度上構成了對非洲國家自主權的挑戰(zhàn)。

正是基于對國家主權的堅定捍衛(wèi)，非洲國家對附加政治經(jīng)濟條件的外部官方發(fā)展融資持謹慎乃至抵觸態(tài)度，集中體現(xiàn)在它們對美國官方發(fā)展融資政策的復雜心態(tài)上。一方面美國雄厚的資金實力和先進技術對非洲國家頗具吸引力，另一方面美國援助背后的意識形態(tài)偏好和單邊主義做法又引起非洲國家的警惕和不安。美國官方發(fā)展融資的宗旨是推廣“自由市場”理念，將政治民主化和經(jīng)濟自由化作為援助的重要條件。這種將發(fā)展議題政治化、將政治模式“他者化”的做法，無疑有悖于非洲國家的自主意愿。此外，美國官方發(fā)展融資還時常表現(xiàn)出單邊主義傾向，熱衷于繞開多邊機制，憑借自身實力對非洲事務進行干預。這不僅傷害了非洲國家的自尊心，也使其擔心美方借助發(fā)展融資擴大對非洲事務的影響力，進而損害本國自主權。

相比之下，中國不附加政治條件的援助理念和強調(diào)平等互利的務實做法，更加契合非洲國家的主權訴求。中國一貫主張在平等互利的基礎上開展南南合作，反對將援助政治化和意識形態(tài)化。在對非發(fā)展融資中，中國秉持不干涉內(nèi)政原則，尊重非洲國家自主選擇發(fā)展道路和利用資金的權利。中國投融資重點聚焦在基礎設施等經(jīng)濟領域，不涉及受援國內(nèi)政的敏感條件。同時，中國倡導在多邊框架下加強發(fā)展合作，努力為非洲發(fā)展事務營造平等包容的國際環(huán)境。這種尊重主權、講求互利的理念，贏得廣大非洲國家的認同。在非洲，中國日益被視為值得信賴的合作伙伴，中國官方發(fā)展融資也越來越受到歡迎。當然，非洲國家對中國官方發(fā)展融資的積極評價也并非沒有保留。隨著中非發(fā)展融資規(guī)模快速增長，一些非洲國家開始擔心過度依賴中國資金可能會帶來新的援助依賴和債務風險。此外，中資項目在環(huán)保、勞工等方面的負面輿論也引發(fā)一些非洲國家的質(zhì)疑。總體而言，相比于美國，中國官方發(fā)展融資更能照顧到非洲國家的自主關切，也更符合非洲追求多元化發(fā)展路徑的訴求。

3. 理論假設

綜上所述，非洲國家在中美官方發(fā)展融資的競爭中展現(xiàn)了強烈的主體意識。它們在迫切需要外部發(fā)展資金與堅定維護國家自主權之間尋求平衡，力求最大限度地利用外部資金促進本國發(fā)展，同時盡量減少外部援助對本國自主權的影響。在這一兩難困局中，尊重主權、追求互利共贏的中國理念和實踐無疑更契合非洲國家的核心利益。然而，中美兩國的官方發(fā)展融資政策能否實現(xiàn)可持續(xù)性和包容性，仍然取決于雙方能否充分尊重和照顧非洲國家的雙重訴求。

國家利益是中美兩國實施官方發(fā)展融資政策的根本動因，但兩國的具體利益訴求存在明顯差異。美國官方發(fā)展融資旨在鞏固其全球及地區(qū)主導地位，特別強調(diào)“民主”“善治”等意識形態(tài)因素，這導致其在援助對象選擇和援助領域設置上與常規(guī)的發(fā)展援助有所不同。中國官方發(fā)展融資則主要服務于深化中非經(jīng)貿(mào)關系、打造“南南合作”伙伴關系的現(xiàn)實需要，更加側重工農(nóng)業(yè)、基礎設施等經(jīng)濟領域的合作，在援助對象選擇上也更傾向于深化經(jīng)貿(mào)合作與實現(xiàn)共同發(fā)展。同時，非洲國家對發(fā)展資金的迫切需求與對自主權的堅定維護，對中美兩國官方發(fā)展融資政策產(chǎn)生了雙重影響。一方面，非洲國家歡迎中美兩國增加對非洲的投資力度，積極利用雙方提供的資金促進經(jīng)濟發(fā)展；另一方面，非洲國家也對可能通過援助干預內(nèi)政、損害主權的外部勢力保持警惕，更傾向于接受不附加政治條件的援助方式。

綜合考慮援助國的利益訴求和受援國的雙重需求，可以發(fā)現(xiàn)中美兩國官方發(fā)展融資在動機和投資方向上展現(xiàn)出顯著差異。同時，非洲國家在平衡發(fā)展資金需求和維護自主權之間，對中美兩國的官方發(fā)展融資形成制約和牽引?；诖耍狙芯刻岢鲆韵吕碚摷僭O：

假設一：如果美國官方發(fā)展融資的主要動機是維護霸權、推行“民主化”和保障國家安全，那么美國融資將集中于政治、安全和治理領域，優(yōu)先支持治理績效較好、沖突風險較低的非洲國家。

假設二：如果中國官方發(fā)展融資的主要動機是深化經(jīng)貿(mào)合作，實現(xiàn)共同發(fā)展，并擴大政治影響，那么中國融資將集中于資源能源、基礎設施等領域，優(yōu)先支持資源豐富、市場潛力大的非洲國家。

假設三：如果中美官方發(fā)展融資的動機存在顯著差異，那么兩國融資政策在對象選擇、項目領域等方面將呈現(xiàn)互補性，客觀上有利于拓寬非洲發(fā)展路徑。

假設四：如果中美官方發(fā)展融資的動機存在戰(zhàn)略競爭，那么兩國融資政策在獲取資源、爭奪影響力等方面將呈現(xiàn)排斥性，加劇非洲地緣政治和發(fā)展環(huán)境的不確定性。

需要指出的是，上述理論框架和假設尚有待進一步完善。首先，中美兩國官方發(fā)展融資政策背后的動機錯綜復雜，本文的分析無法涵蓋所有因素。比如，兩國國內(nèi)政治動態(tài)和對外戰(zhàn)略變化都可能影響對非融資政策，本文未予考慮。其次，非洲國家對中美官方發(fā)展融資政策的反應也非常關鍵，不同國家可能根據(jù)自身需求做出不同選擇，進而影響中美融資的實際效果。再次，中美官方發(fā)展融資政策的互補性和排斥性還可能因具體領域、議題和時空條件的差異而有所變化，需要具體問題具體分析。盡管如此，通過梳理援助國的利益考量和受援國的雙重訴求，有助于從供給和需求兩個維度對中美援助政策提供初步解釋，并為深入理解中美官方發(fā)展融資在非洲的競爭態(tài)勢提供一個基本視角。

03、量化研究

本文基于先前提出的理論假設，運用計量經(jīng)濟學方法對中美兩國在非洲實施的官方發(fā)展融資政策進行實證分析。通過構建計量模型并引入相關變量，本文利用面板數(shù)據(jù)進行回歸分析，以期檢驗理論假設的有效性，揭示兩國官方發(fā)展融資政策的影響因素及其效果差異。

1. 研究設計

（1）數(shù)據(jù)來源與樣本選取

本研究的數(shù)據(jù)樣本覆蓋2000—2020年間撒哈拉以南非洲48個國家。在剔除數(shù)據(jù)嚴重缺失的國家后，最終有43個非洲國家的數(shù)據(jù)被納入分析，構成一個非平衡面板數(shù)據(jù)集，關鍵變量的數(shù)據(jù)來源主要包括：

中國官方發(fā)展融資數(shù)據(jù)來自AidData的全球中國融資數(shù)據(jù)集（Global Chinese Official Finance Dataset，版本3.0），該數(shù)據(jù)集追蹤了2000—2021年中國提供的對外援助和其他官方流動。美國官方發(fā)展融資數(shù)據(jù)則來自美國海外貸款與贈款（USAID Greenbook）數(shù)據(jù)庫，詳盡記錄了美國官方發(fā)展援助和其他官方流動的各類數(shù)據(jù)，包括援助金額、受援國、援助類型等。其中，官方發(fā)展援助和其他官方流動的總和大致可以代表美國對外提供的官方發(fā)展融資總額。為確保數(shù)據(jù)可比性，我們在AidData中排除了其他官方流動部分，僅保留官方發(fā)展援助數(shù)據(jù)。根據(jù)經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）的援助分類標準，我們將官方發(fā)展援助分為四個類別：經(jīng)濟基礎設施、社會基礎設施、生產(chǎn)部門、多部門/跨領域。這種分類方法使我們能夠更精確地分析中美兩國在不同領域的援助情況。

非洲國家的政治、經(jīng)濟和社會發(fā)展指標主要源自世界銀行的世界發(fā)展指標（World Development Indicators）數(shù)據(jù)庫以及非洲開發(fā)銀行數(shù)據(jù)庫，聯(lián)合國投票數(shù)據(jù)則來自哈佛大學數(shù)據(jù)存儲庫（Harvard Dataverse）。

（2）變量選取

被解釋變量——

美國官方發(fā)展融資規(guī)模（lnUSAid）：通過對美國每年對非洲各國的年度官方發(fā)展融資凈額取對數(shù)，以反映美國官方發(fā)展融資的流量。

中國官方發(fā)展融資規(guī)模（lnCNAid）：通過對中國每年對非洲各國的年度官方發(fā)展融資凈額取對數(shù)，以反映中國官方發(fā)展融資的流量。

解釋變量——

政治權利與公民自由指數(shù)（DemInd）：由自由之家（Freedom House）公布，反映非洲國家的民主發(fā)展水平，取值1-7，數(shù)值越小代表民主水平越高。

綜合治理指數(shù)（Gov）：采用世界銀行的全球治理指標，包括六個維度：話語權和問責制、政治穩(wěn)定性、政府效能、監(jiān)管質(zhì)量、法治程度、腐敗控制。為避免多重共線性問題，我們通過主成分分析法將這六個指標合成為一個綜合治理指數(shù)。

自然資源租金占國民生產(chǎn)總值比重（ResourceR）：反映非洲國家的資源稟賦水平，數(shù)據(jù)來自世界銀行的世界發(fā)展指標。

市場規(guī)模（lnGDP）：取對數(shù)的國內(nèi)生產(chǎn)總值，反映非洲國家的市場潛力，數(shù)據(jù)來自世界銀行的世界發(fā)展指標。

對美出口占比（TradeUSA）：非洲國家對美國出口額占其出口總額的比重，反映對美經(jīng)貿(mào)依存度，數(shù)據(jù)根據(jù)聯(lián)合國商品貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫（UN Comtrade）計算得出。

對中國出口占比（TradeCN）：非洲國家對中國出口額占其出口總額的比重，反映對華經(jīng)貿(mào)依存度，數(shù)據(jù)根據(jù)聯(lián)合國商品貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫（UN Comtrade）計算得出。

聯(lián)合國投票一致性（UNVote）：非洲國家與美國/中國在聯(lián)合國大會投票的相似度指數(shù)（United Nations Voting Similarity Index），取值0-1，數(shù)值越大代表立場越趨同。

控制變量——

人均國內(nèi)生產(chǎn)總值（lnGDPpc）：取對數(shù)的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值，反映非洲國家發(fā)展水平，數(shù)據(jù)來自世界銀行的世界發(fā)展指標。

總人口（lnPop）：取對數(shù)的國家總人口數(shù)，反映國家規(guī)模，數(shù)據(jù)來自世界銀行的世界發(fā)展指標。

內(nèi)戰(zhàn)（Civil）虛擬變量，如果該國當年發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)則取1，否則取0，數(shù)據(jù)來自烏普薩拉沖突數(shù)據(jù)計劃（UCDP）。

（3）模型設定

由于特定國家在不同年份的數(shù)據(jù)測量之間可能存在相關性，直接使用多元線性方法可能會導致估計偏誤。為了提高結果的可靠性，本文采用更高效的動態(tài)面板矩估計（GMM）方法進行估計。AR序列的自相關檢驗結果表明，擾動項不存在二階及以上高階自相關，這滿足了GMM回歸的前提假設。此外，Sargan過度識別檢驗的結果支持“所有工具變量均有效”的原假設，表明模型通過了適用性檢驗。

從回歸結果可以看出，因變量的一階滯后項與當期呈現(xiàn)出顯著的正相關關系，顯示因變量存在一定的“時間粘性”，而GMM方法能夠有效應對此問題。針對假設1和假設2，以中國和美國官方發(fā)展融資規(guī)模為被解釋變量，本文首先構建如下計量模型：

lnUSAid（i，t） = α0 + α1DemInd（i，t-1） + α2Gov（i，t-1） + α3ResourceR（i，t-1）+ β4lnGDP（i，t-1） + β5UNVote_US（i，t-1） + α6Control（i，t-1） + ε（i，t）

lnCNAid（i，t） = β0 + β1DemInd（i，t-1） + β2Gov（i，t-1） + β3ResourceR（i，t-1） + β4lnGDP（i，t-1） + β5UNVote_CN（i，t-1） + β6Control（i，t-1） + δ（i，t）

其中，i和t分別表示國家和年份，Control為控制變量向量，ε（i，t）和δ（i，t）為隨機擾動項，服從正態(tài)分布（均值為0）。

針對假設3和假設4，分別考察中美官方發(fā)展融資對非洲國家聯(lián)合國投票行為、對華（美）出口依存度的影響，構建如下計量模型：

UNVote_US（i，t） = φ0 + φ1lnUSAid（i，t-1） + φ2lnCNAid（i，t-1） + φ3Control（i，t-1） + ω（i，t）

UNVote_CN（i，t） = ρ0 + ρ1lnCNAid（i，t-1） + ρ2lnUSAid（i，t-1） + ρ3Control（i，t-1） + σ（i，t）

TradeUSA（i，t） = κ0 + κ1lnUSAid（i，t-1） + κ2lnCNAid（i，t-1） + κ3Control（i，t-1） + υ（i，t）

TradeCN（i，t） = χ0 + χ1lnCNAid（i，t-1） + χ2lnUSAid（i，t-1） + χ3Control（i，t-1） + o（i，t）

2. 實證結果與分析

（1）描述性統(tǒng)計

表1顯示了主要變量的描述性統(tǒng)計結果?？傮w來看，美國對非洲官方發(fā)展融資規(guī)模略高于中國，但中國的融資波動性更大，其標準差為2.314，而美國為1.876。在民主發(fā)展方面，樣本國家的平均得分為4.321，顯示出非洲國家的民主水平參差不齊。治理水平指數(shù)均值為負，說明樣本國家整體治理水平較低。此外，資源租金占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重和國內(nèi)生產(chǎn)總值的變異系數(shù)分別為1.122和0.075，表明資源租金的波動性遠高于國內(nèi)生產(chǎn)總值，而且非洲國家的資源稟賦存在差異性。在對外經(jīng)貿(mào)聯(lián)系方面，非洲國家對中國的貿(mào)易依存度高于對美國的依存度。在外交立場上，非洲國家與中國在聯(lián)合國投票中的一致性明顯高于與美國的一致性。

（2）回歸結果與分析

從表2可以看出，兩國官方發(fā)展融資規(guī)模都具有顯著的滯后效應，其滯后項系數(shù)顯著為正，表明兩國援助均具有一定的持續(xù)性。美國官方發(fā)展融資與受援國所謂“民主”指數(shù)呈顯著負相關，與治理水平呈顯著正相關；而中國官方發(fā)展融資與所謂“民主”指數(shù)并無顯著關系，與治理水平則呈弱正相關。這一結果支持了假設1，即美國傾向于為它所認為的民主程度較高、治理水平較好的非洲國家提供援助，中國援助決策因奉行不干涉內(nèi)政原則而不以此為主要考量。同時，中國官方發(fā)展融資與受援國的自然資源租金顯著正相關，而美國則此則無顯著關系。這支持了假設2，即中國更傾向于為資源豐富的國家提供援助。另外，兩國都重視受援國的市場潛力和聯(lián)合國投票立場，并且都傾向于援助較貧窮但人口較多的國家。美國官方發(fā)展融資與受援國的內(nèi)戰(zhàn)狀況顯著負相關，而中國對此則不顯著，反映了兩國對政治穩(wěn)定性的不同態(tài)度。

從表3中可以看出，中美官方發(fā)展融資對非洲國家在聯(lián)合國投票中的立場具有顯著影響。具體而言，美國官方發(fā)展融資規(guī)模每提高1%，非洲國家與美國的聯(lián)合國投票一致性指數(shù)平均提高0.32個百分點。而中國官方發(fā)展融資規(guī)模每提高1%，非洲國家與美國的投票一致性則平均有所下降。這些結果支持了假設3，即中美兩國的官方發(fā)展融資都能增強受援國在聯(lián)合國投票中與援助國的一致性。對于非洲國家與中國的投票一致性，中國官方發(fā)展融資的促進作用高于美國融資的負向影響，表明在爭取非洲國家外交支持方面，中美兩國通過援助施加影響存在此消彼長的競爭關系，近年來中國的影響力有所上升。

從表4的結果可以看出，中國和美國官方發(fā)展融資規(guī)模增加，均能在一定程度上加深非洲國家對兩國的經(jīng)貿(mào)依存，這支持了假設4。但是，兩者在作用強度上存在明顯差異。中國官方發(fā)展融資規(guī)模每提高1%，非洲國家對華出口占比平均提高0.021個百分點，這一幅增高于美國融資提高1%帶來0.019個百分點的提升。而美國官方發(fā)展融資對非洲國家對美出口依存度的改善作用也明顯弱于中國官方發(fā)展融資的負向影響。這說明，在深化與非洲國家的經(jīng)貿(mào)關系方面，中國官方發(fā)展融資發(fā)揮了更顯著的作用，而且在一定程度上對美國形成擠出效應。

從表3和表4的實證結果來看，中美兩國確實利用官方發(fā)展融資爭奪非洲國家在聯(lián)合國的支持和經(jīng)貿(mào)領域的傾斜。一方面，美國官方發(fā)展融資增加提升了非洲國家對美投票的一致性，但會降低對華投票的一致性，而中國融資則會削弱美國在外交上的影響力。另一方面，中國官方發(fā)展融資對深化非洲國家經(jīng)貿(mào)依存度的作用明顯強于美國，并且對美國官方發(fā)展融資產(chǎn)生了一定的擠出效應。這表明中美兩國在獲取資源和爭奪影響力方面存在此消彼長的競爭態(tài)勢，非洲已成為兩國博弈的重要陣地。隨著中國對非影響力快速上升，美國的戰(zhàn)略焦慮逐漸加劇，兩國在對非融資和經(jīng)貿(mào)領域的摩擦可能加劇非洲發(fā)展環(huán)境的不穩(wěn)定性。

綜上所述，實證結果較好地支持了本文提出的理論假設?？傮w而言，美國官方發(fā)展融資更側重政治與意識形態(tài)，主要致力于提升非洲國家的“民主治理”水平，同時兼顧其外交和安全利益。中國官方發(fā)展融資更強調(diào)發(fā)展導向，目標在于深化經(jīng)貿(mào)合作，并通過援助提升政治影響力。中美兩國在官方發(fā)展融資的對象選擇和外交訴求上既存在一定的互補性，也呈現(xiàn)出日益激烈的競爭態(tài)勢。

3. 穩(wěn)健性檢驗與內(nèi)生性問題的處理

為確保實證結果的可靠性，本文通過調(diào)整樣本區(qū)間進行穩(wěn)健性檢驗?？紤]到2008年國際金融危機的外部沖擊以及2014年后中國官方發(fā)展融資數(shù)據(jù)的結構性變化，本文分別剔除了2008年后和2014年后的樣本進行回歸，結果依然穩(wěn)健。表5和表6呈現(xiàn)了相應的回歸結果，以考察中美官方發(fā)展融資影響因素的穩(wěn)健性。從結果來看，無論剔除2008年后還是2014年后的樣本，中美官方發(fā)展融資影響因素的回歸結果均與基準模型基本一致，表明樣本區(qū)間的調(diào)整并未顯著影響實證結果，驗證了模型結果的穩(wěn)健性。

本文還針對潛在的內(nèi)生性問題進行了處理。中美官方發(fā)展融資與非洲國家特征之間可能存在雙向因果關系。如較高的治理水平可能獲得更多援助，而更多援助也可能反過來提升治理水平。為妥善應對內(nèi)生性問題，本文采用傾向得分匹配法（PSM）來分析中美官方發(fā)展融資的效果。PSM通過將接受高強度援助（高于中位數(shù)）的非洲國家作為處理組，接受低強度援助的國家作為控制組，通過PSM方法匹配樣本，以減少選擇偏差對估計結果的影響。使用Logit模型估算每個樣本的傾向得分，并通過最近鄰匹配法（NNM）選擇與處理組傾向得分相近的控制組樣本。

從表7的結果來看，接受高強度援助的國家在經(jīng)濟增長、治理水平、聯(lián)合國投票一致性和貿(mào)易依存度等方面的表現(xiàn)顯著優(yōu)于接受低強度援助的國家。這表明，中美官方發(fā)展融資在多個維度上對非洲國家產(chǎn)生積極影響。

綜上所述，調(diào)整樣本區(qū)間的穩(wěn)健性檢驗結果表明，本文的核心結論較為穩(wěn)健，不受金融危機沖擊和中國對外援助戰(zhàn)略轉型的影響，這在一定程度上提高了研究發(fā)現(xiàn)的可信度。當然，中美官方發(fā)展融資政策是一個動態(tài)發(fā)展過程，未來仍需持續(xù)跟蹤兩國援助行為的演變及其影響，以更全面地理解大國在非洲的競爭格局。

04、研究結論及政策啟示

本文以中美兩國在非洲的競爭為例，探討了發(fā)展融資在大國博弈中的角色，旨在揭示大國運用經(jīng)濟手段重塑地區(qū)秩序的內(nèi)在邏輯，并為發(fā)展中國家理解大國博弈規(guī)律、爭取戰(zhàn)略自主性提供啟示。

理論分析表明，中美對非洲的官方發(fā)展融資政策均以國家利益為根本動因，但具體訴求存在差異。美國官方發(fā)展融資服務于鞏固其全球和地區(qū)主導地位的戰(zhàn)略目標，更加強調(diào)所謂“民主”“善治”等意識形態(tài)因素，在援助對象選擇和援助領域設置上有別于一般發(fā)展援助。而中國官方發(fā)展融資主要服務于深化中非經(jīng)貿(mào)關系、打造南南合作伙伴關系的現(xiàn)實需要，更加側重基礎設施等經(jīng)濟領域合作，在援助對象選擇上也更強調(diào)平等互利和共同發(fā)展。同時，非洲國家對發(fā)展資金的迫切需求與對自主權的堅定維護，對中美兩國官方發(fā)展融資政策產(chǎn)生了雙重影響。一方面，非洲國家歡迎兩國加大投入，積極利用雙方提供的發(fā)展資金謀求經(jīng)濟騰飛；另一方面，非洲國家也警惕外部勢力會借援助干預內(nèi)政、損害主權，更加青睞不附加政治條件的援助方式。

實證研究支持了理論假設?？傮w而言，美國官方發(fā)展融資更側重政治和意識形態(tài)，同時兼顧外交和安全利益。中國則更強調(diào)發(fā)展導向，以深化經(jīng)貿(mào)合作和實現(xiàn)共同發(fā)展為主要目標，并注重提升政治影響力和負責任大國形象。中美兩國在對象選擇、投資方向、外交訴求等方面既存在互補性，也呈現(xiàn)出日益激烈的競爭態(tài)勢。非洲已成為中美戰(zhàn)略博弈的重要陣地。

本文研究發(fā)現(xiàn)對理解新時期大國關系演變具有重要啟示意義。第一，經(jīng)濟實力較量日益成為大國博弈的關鍵因素。在全球化時代，擁有雄厚經(jīng)濟實力和主導產(chǎn)業(yè)價值鏈的國家將在國際競爭中占據(jù)優(yōu)勢。中美加大對非投入，既是爭奪資源和市場的需要，也是出于塑造地區(qū)秩序、提升全球影響力的戰(zhàn)略考量。非洲因其發(fā)展?jié)摿偷鼐壗?jīng)濟重要性，成為大國競爭的焦點。第二，發(fā)展融資已成為大國推進全球經(jīng)濟治理、重塑國際規(guī)則的重要工具。傳統(tǒng)上，軍事力量和政治結盟是大國競爭的主要手段，但是隨著經(jīng)濟全球化的深入，運用發(fā)展融資參與地區(qū)事務、塑造外部環(huán)境，已成為爭奪國際話語權、主導經(jīng)濟規(guī)則制定權的新趨勢。美國主導的多邊開發(fā)機構在很大程度上服務于自由主義經(jīng)濟秩序。近年來中國提出“一帶一路”倡議、創(chuàng)設亞洲基礎設施投資銀行，無疑具有以發(fā)展融資撬動地緣經(jīng)濟、重塑全球經(jīng)濟治理的戰(zhàn)略考量。第三，發(fā)展中國家在大國博弈中的能動作用不容忽視。在傳統(tǒng)援助體系下，發(fā)展中國家往往被動接受援助。但是隨著新興大國崛起和南南合作興起，發(fā)展中國家在援助規(guī)則和議題設置方面的話語權有所提升。非洲國家利用自身的地緣政治優(yōu)勢，在中美之間追求利益平衡、爭取發(fā)展主動權。同時，非洲國家對主權和自主性的堅定捍衛(wèi)，也在一定程度上規(guī)范了大國在非洲的競爭方式和強度。

總而言之，中美在非洲的官方發(fā)展融資競爭是一個復雜的系統(tǒng)工程，既蘊藏合作機遇，也充滿挑戰(zhàn)風險。中美非三方唯有秉持互利共贏的理念，加強對話協(xié)調(diào)，在競爭中把握合作契機，在合作中妥善管控分歧，才能實現(xiàn)各自利益最大化，共同推進非洲的和平、穩(wěn)定與繁榮，為構建人類命運共同體貢獻力量。