發(fā)展融資與大國(guó)博弈——中美在非洲的競(jìng)逐

在當(dāng)今世界格局的深刻變革中，大國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈。作為國(guó)際體系中的主要行為體，大國(guó)不斷尋求擴(kuò)展自身權(quán)力和影響力，以在全球舞臺(tái)上占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位。現(xiàn)實(shí)主義理論認(rèn)為，國(guó)際體系的無(wú)政府狀態(tài)是大國(guó)間權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)不可避免的根本原因。國(guó)家作為理性行為體，追求相對(duì)權(quán)力最大化，以確保自身安全與利益。傳統(tǒng)上，大國(guó)主要依靠軍事手段和政治結(jié)盟來(lái)爭(zhēng)奪權(quán)力。然而，隨著全球化和經(jīng)濟(jì)一體化不斷推進(jìn)，大國(guó)越來(lái)越多地利用經(jīng)濟(jì)手段參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，并重塑地區(qū)秩序。進(jìn)入21世紀(jì)，發(fā)展融資成為大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)中的重要經(jīng)濟(jì)工具。通過(guò)提供優(yōu)惠貸款和援助資金，大國(guó)不僅能夠獲得經(jīng)濟(jì)利益，還能在政治上施加影響，從而塑造對(duì)自己有利的外部環(huán)境。

非洲憑借其豐富的自然資源和巨大的市場(chǎng)潛力，逐漸成為全球大國(guó)在發(fā)展融資領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)，尤其是中美兩國(guó)在這一地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)日益顯著。長(zhǎng)期以來(lái)，西方國(guó)家在非洲發(fā)展融資領(lǐng)域占據(jù)主導(dǎo)地位。據(jù)美國(guó)國(guó)際開(kāi)發(fā)署（USAID）數(shù)據(jù)顯示，2000—2021年，美國(guó)通過(guò)官方發(fā)展融資（Official Development Finance，ODF）向非洲提供了超過(guò)1000億美元的資金。隨著新興大國(guó)崛起，非洲發(fā)展融資格局正發(fā)生深刻變化。2000—2020年，中國(guó)通過(guò)各種官方渠道向非洲提供了約1439億美元的發(fā)展融資。中美兩國(guó)在非洲的發(fā)展融資策略存在顯著差異，中國(guó)傾向于采取發(fā)展導(dǎo)向策略，而美國(guó)則更重視政治和意識(shí)形態(tài)因素。這種結(jié)構(gòu)性差異導(dǎo)致中美兩國(guó)在非洲發(fā)展融資領(lǐng)域形成錯(cuò)位競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。這一現(xiàn)象不僅反映了大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)化和全球化趨勢(shì)，也凸顯了經(jīng)濟(jì)實(shí)力和制度話語(yǔ)在大國(guó)博弈中的重要地位。

由此，本研究旨在系統(tǒng)考察中美兩國(guó)在非洲發(fā)展融資領(lǐng)域的政策實(shí)踐，探討兩國(guó)在這一領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)因和路徑，分析兩國(guó)戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)異同及其對(duì)未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的影響。通過(guò)深入分析中美在非洲發(fā)展融資領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，本文力圖揭示大國(guó)如何運(yùn)用經(jīng)濟(jì)工具重塑區(qū)域秩序的內(nèi)在機(jī)制，以期為中美兩國(guó)在非洲的良性互動(dòng)以及非洲的自主發(fā)展提供智力支持。

01、既有研究及其不足

中美兩國(guó)在非洲的競(jìng)爭(zhēng)已成為國(guó)際關(guān)系研究的重要議題。現(xiàn)有研究從歷史淵源、現(xiàn)實(shí)動(dòng)因、競(jìng)爭(zhēng)方式以及地區(qū)影響等多個(gè)維度對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行了深入探討。

第一，從歷史維度來(lái)看，中美在非洲的競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)歷了復(fù)雜的演變過(guò)程。在冷戰(zhàn)時(shí)期，美國(guó)和蘇聯(lián)在非洲的競(jìng)爭(zhēng)主要表現(xiàn)為意識(shí)形態(tài)對(duì)抗，雙方通過(guò)提供經(jīng)濟(jì)和軍事援助爭(zhēng)取非洲國(guó)家的政治支持。例如，美國(guó)通過(guò)“和平隊(duì)”等援助計(jì)劃支持親美政權(quán)，以遏制蘇聯(lián)支持的民族解放運(yùn)動(dòng)和社會(huì)主義勢(shì)力。而蘇聯(lián)則通過(guò)軍事和經(jīng)濟(jì)援助在非洲培植政治盟友，力圖擴(kuò)大其全球影響力。冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國(guó)試圖將“華盛頓共識(shí)”推廣至非洲，強(qiáng)調(diào)政治經(jīng)濟(jì)改革以及善治、人權(quán)、法治等附加條件。在這一時(shí)期，美國(guó)對(duì)非融資帶有鮮明的意識(shí)形態(tài)色彩，意在將非洲納入自由主義國(guó)際秩序。然而，這種“自上而下”的融資方式因忽視非洲國(guó)家的發(fā)展訴求和實(shí)際情況而飽受批評(píng)，被認(rèn)為加劇了非洲國(guó)家的債務(wù)負(fù)擔(dān)、社會(huì)動(dòng)蕩和政治經(jīng)濟(jì)失衡。進(jìn)入21世紀(jì)后，基于南南合作的理念，中國(guó)加大了對(duì)非援助力度，更多地關(guān)注基礎(chǔ)設(shè)施和經(jīng)濟(jì)合作。這標(biāo)志著中美在非洲的競(jìng)爭(zhēng)逐漸從意識(shí)形態(tài)對(duì)抗轉(zhuǎn)向發(fā)展道路和經(jīng)濟(jì)模式競(jìng)爭(zhēng)。

第二，探討中美在非洲競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí)動(dòng)機(jī)。經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)是中美兩國(guó)增加對(duì)非投入的關(guān)鍵因素。非洲豐富的自然資源、廣闊的市場(chǎng)前景和重要的地緣戰(zhàn)略位置，使其成為中美兩國(guó)競(jìng)相爭(zhēng)取的戰(zhàn)略要地。美國(guó)將非洲視為重要的能源供應(yīng)基地和反恐前沿，致力于通過(guò)加強(qiáng)美非伙伴關(guān)系來(lái)鞏固其全球領(lǐng)導(dǎo)地位。相比之下，中國(guó)強(qiáng)調(diào)互利共贏，將非洲視為實(shí)施“一帶一路”倡議、構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的重要舞臺(tái)。中非合作建立在對(duì)全球化的共同認(rèn)同之上，并與聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展議程和非盟《2063年議程》的目標(biāo)保持一致。中國(guó)在非洲的戰(zhàn)略不僅追求經(jīng)濟(jì)利益，還強(qiáng)調(diào)政治合作和共同發(fā)展。此外，中美在非洲的競(jìng)爭(zhēng)也反映了兩國(guó)不同的價(jià)值理念。美國(guó)推崇“民主”“善治”“人權(quán)”等所謂“普世價(jià)值”，試圖將非洲納入以規(guī)則為基礎(chǔ)的自由主義秩序；而中國(guó)則堅(jiān)持不干涉內(nèi)政原則，強(qiáng)調(diào)平等互利、共同發(fā)展。

第三，考察中美兩國(guó)在非洲競(jìng)爭(zhēng)的具體方式。官方發(fā)展援助和其他官方資金是中美兩國(guó)在非洲施加影響的重要工具。美國(guó)側(cè)重通過(guò)美國(guó)國(guó)際開(kāi)發(fā)署等官方機(jī)構(gòu)提供贈(zèng)款和優(yōu)惠貸款，重點(diǎn)支持善治和公共衛(wèi)生等領(lǐng)域的發(fā)展。中國(guó)則以國(guó)有銀行和企業(yè)為主體，通過(guò)提供優(yōu)惠和商業(yè)貸款等方式，為非洲提供大規(guī)模融資，重點(diǎn)投向基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等領(lǐng)域。此外，中美兩國(guó)還通過(guò)加強(qiáng)與非洲國(guó)家的軍事合作，提升在非洲事務(wù)中的影響力。中國(guó)通過(guò)后勤保障基地、參與國(guó)際反海盜行動(dòng)等方式，加強(qiáng)了在非洲的軍事存在和影響力。而美國(guó)則在“9·11”事件后開(kāi)始重視非洲在反恐中的作用，加強(qiáng)在非洲的軍事部署，如建立專門的區(qū)域作戰(zhàn)指揮部，以加強(qiáng)與非洲國(guó)家的安全合作，幫助提升相關(guān)國(guó)家的安全能力。

第四，探討中美競(jìng)爭(zhēng)如何影響地區(qū)格局。一方面，中美之間的競(jìng)爭(zhēng)為非洲發(fā)展帶來(lái)新機(jī)遇，兩國(guó)增加對(duì)非投入為非洲經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和減貧事業(yè)注入新動(dòng)力。非洲國(guó)家可以利用中美競(jìng)爭(zhēng)所提供的機(jī)遇，獲取更多的發(fā)展資源，從而增強(qiáng)自身的議價(jià)能力和戰(zhàn)略靈活性。另一方面，中美在非洲的角力也給非洲國(guó)家?guī)?lái)新的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。非洲國(guó)家可能淪為大國(guó)博弈的“棋子”，其外交自主性將受到削弱。中美在基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)性投資，如果缺乏有效的統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)，可能會(huì)加劇非洲的債務(wù)負(fù)擔(dān)。此外，中美在非洲爭(zhēng)奪資源和市場(chǎng)的做法，可能導(dǎo)致非洲國(guó)家間發(fā)展的不均衡。

總的來(lái)看，中美兩國(guó)通過(guò)官方發(fā)展融資在非洲的競(jìng)爭(zhēng)已成為全球發(fā)展治理和大國(guó)戰(zhàn)略博弈的重要議題。盡管現(xiàn)有研究從多個(gè)角度考察了中美在非洲的競(jìng)爭(zhēng)，但仍存在一些局限性。首先，多數(shù)研究側(cè)重于中美兩國(guó)的視角，而對(duì)非洲國(guó)家的主體性關(guān)注不夠。非洲國(guó)家并非僅僅是被動(dòng)的“爭(zhēng)奪對(duì)象”，它們也是積極謀求自身利益最大化的行為主體。本文試圖引入非洲視角，分析非洲國(guó)家在中美競(jìng)爭(zhēng)中的能動(dòng)性和利益訴求。其次，盡管當(dāng)前研究關(guān)注中美在非洲競(jìng)爭(zhēng)的歷史演變，但對(duì)不同歷史階段中美對(duì)非洲政策的連續(xù)性和變化缺乏系統(tǒng)分析。本研究試圖通過(guò)長(zhǎng)期考察中美對(duì)非洲的發(fā)展融資政策，闡釋兩國(guó)在非洲戰(zhàn)略的演變邏輯。再次，現(xiàn)有研究對(duì)中美在非洲競(jìng)爭(zhēng)的理解相對(duì)單一，主要集中在地緣政治和意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域，而對(duì)背后的發(fā)展理念差異及其影響的剖析不足。本文基于國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，深入分析中美援助模式背后的發(fā)展理念差異及其影響。最后，現(xiàn)有研究主要采用定性分析方法，定量研究相對(duì)較少。本文擬運(yùn)用計(jì)量實(shí)證方法，系統(tǒng)比較中美對(duì)非融資的動(dòng)因和效應(yīng)差異。

02、中美對(duì)非發(fā)展融資的動(dòng)因與非洲需求

隨著中國(guó)崛起和美國(guó)主導(dǎo)地位相對(duì)下降，非洲已成為中美兩國(guó)競(jìng)相提供官方發(fā)展融資的重要陣地。本文旨在梳理中美向非洲提供官方發(fā)展融資的現(xiàn)實(shí)動(dòng)機(jī)，并提出理論分析框架。本文將從援助國(guó)利益和受援國(guó)需求兩個(gè)維度，系統(tǒng)分析中美兩國(guó)官方發(fā)展融資政策的差異性邏輯，并基于此提出相應(yīng)的理論假設(shè)，以期為后續(xù)的實(shí)證研究提供理論指導(dǎo)。

1. 霸權(quán)維系與發(fā)展導(dǎo)向：援助國(guó)利益的差異性訴求

一個(gè)國(guó)家對(duì)外提供發(fā)展援助的根本目的是促進(jìn)本國(guó)戰(zhàn)略利益。然而，由于各國(guó)實(shí)力地位和內(nèi)在訴求不同，它們?cè)谠鷦?dòng)機(jī)和側(cè)重點(diǎn)上存在顯著差異。作為當(dāng)前國(guó)際體系中兩個(gè)重要行為體，美國(guó)和中國(guó)在對(duì)非洲官方發(fā)展融資政策中展現(xiàn)了各自不同的戰(zhàn)略利益考量。

對(duì)于占據(jù)主導(dǎo)地位的美國(guó)而言，對(duì)外援助是一種關(guān)鍵的地緣政治工具，是維系其全球和地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)地位的重要手段。這一邏輯得到“霸權(quán)穩(wěn)定論”的支持。該理論認(rèn)為，國(guó)際體系的穩(wěn)定有賴于單一霸權(quán)國(guó)家的存在。通過(guò)提供公共產(chǎn)品，霸權(quán)國(guó)竭力維護(hù)以自身為中心的國(guó)際秩序，從而獲得政治和經(jīng)濟(jì)上的不對(duì)稱利益?？v觀戰(zhàn)后美國(guó)對(duì)外援助發(fā)展歷程，從馬歇爾計(jì)劃到聯(lián)盟建設(shè)，再到冷戰(zhàn)后的民主援助，美國(guó)一直試圖通過(guò)“援助的力量”來(lái)鞏固以其自身為核心的資本主義陣營(yíng)，遏制現(xiàn)實(shí)和潛在的挑戰(zhàn)者，并將自由主義價(jià)值觀和發(fā)展模式推廣至受援國(guó)。

隨著中國(guó)快速崛起，美國(guó)對(duì)華戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)逐漸增強(qiáng)。中國(guó)在非洲日益增長(zhǎng)的影響力引起美國(guó)高度關(guān)切。因此，美國(guó)官方發(fā)展融資政策的重心逐漸從推動(dòng)非洲發(fā)展轉(zhuǎn)向遏制中國(guó)。在冷戰(zhàn)思維驅(qū)動(dòng)下，美國(guó)將中國(guó)在非洲日益擴(kuò)大的影響力視為對(duì)其主導(dǎo)地位的挑戰(zhàn)，認(rèn)為中國(guó)正試圖通過(guò)“債務(wù)陷阱”等手段增強(qiáng)在非洲的政治影響力，從而破壞以美國(guó)為中心的自由主義國(guó)際秩序?；诎詸?quán)維系的利益訴求，美國(guó)官方發(fā)展融資政策呈現(xiàn)出政治化和軍事化傾向。在政治層面，美國(guó)強(qiáng)調(diào)將民主、人權(quán)等“普世價(jià)值”作為對(duì)非援助的重要條件，試圖通過(guò)“善治”來(lái)引導(dǎo)非洲國(guó)家的內(nèi)外政策。這種動(dòng)機(jī)深植于美國(guó)的理想主義傳統(tǒng)和“例外論”意識(shí)形態(tài)，即美國(guó)自認(rèn)為肩負(fù)幫助他國(guó)實(shí)現(xiàn)民主、自由和繁榮的使命。在新自由主義思想影響下，美國(guó)官方發(fā)展融資政策強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)化改革和善治是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、消除貧困的關(guān)鍵。因此，美國(guó)官方發(fā)展融資往往附帶推動(dòng)私有化、放松管制、加強(qiáng)法治等條件。例如，美國(guó)國(guó)際開(kāi)發(fā)署實(shí)施的“千年挑戰(zhàn)計(jì)劃”（MCC）將善治作為融資的首要標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)還通過(guò)官方發(fā)展融資大力支持公共衛(wèi)生、基礎(chǔ)教育、糧食安全等民生領(lǐng)域，以增進(jìn)非洲民眾的福祉。例如，自2003年啟動(dòng)的“總統(tǒng)防治艾滋病緊急救援計(jì)劃”（PEPFAR）已惠及撒哈拉以南非洲1460萬(wàn)人口。

在軍事領(lǐng)域，美國(guó)越來(lái)越重視增強(qiáng)非洲國(guó)家的反恐能力，并將發(fā)展援助與安全援助相結(jié)合。隨著冷戰(zhàn)結(jié)束，美國(guó)在非洲的戰(zhàn)略利益從遏制蘇聯(lián)轉(zhuǎn)向防范“失敗國(guó)家”引發(fā)的地區(qū)動(dòng)蕩和人道主義危機(jī)。“9·11”事件后，美國(guó)更是將非洲視為反恐戰(zhàn)爭(zhēng)的“第二戰(zhàn)場(chǎng)”，力圖消除恐怖主義的滋生土壤。因此，美國(guó)加大了對(duì)非洲和平與安全領(lǐng)域的融資力度，支持非盟等地區(qū)組織開(kāi)展預(yù)防沖突與維持和平行動(dòng)。同時(shí)，美國(guó)通過(guò)官方發(fā)展融資向非洲國(guó)家提供軍事訓(xùn)練和武器裝備，幫助其提升維穩(wěn)和反恐能力。2007年，美國(guó)成立非洲司令部，將發(fā)展融資納入軍事戰(zhàn)略，以強(qiáng)化與非洲伙伴國(guó)的安全合作。2017年，美國(guó)在其國(guó)家安全戰(zhàn)略中重申，將利用官方發(fā)展融資幫助非洲國(guó)家維護(hù)和平與安全，并表示將中止對(duì)腐敗和沖突國(guó)家的資助。

此外，遏制和打擊恐怖主義也是近年來(lái)美國(guó)官方發(fā)展融資政策的動(dòng)機(jī)之一?！?·11”事件以來(lái)，美國(guó)認(rèn)識(shí)到非洲正逐漸成為國(guó)際恐怖主義的滋生地?！盎亍苯M織在東非和西非設(shè)立分支，“青年黨”“博科圣地”和“伊斯蘭馬格里布基地組織”等恐怖組織及其活動(dòng)此起彼伏，嚴(yán)重威脅美國(guó)在非洲的利益和本土安全。為應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)，美國(guó)大幅增加了對(duì)非洲反恐的資金支持。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2001—2020年，美國(guó)對(duì)撒哈拉以南非洲的反恐融資達(dá)60億美元，并在非洲廣泛開(kāi)展軍事訓(xùn)練、情報(bào)共享、執(zhí)法能力建設(shè)等反恐項(xiàng)目，試圖根除恐怖主義的社會(huì)基礎(chǔ)。此外，美國(guó)將反恐融資與發(fā)展融資相結(jié)合，推行“減貧+安全”的綜合方略，以促進(jìn)非洲地區(qū)穩(wěn)定與發(fā)展。

相比之下，作為崛起中的大國(guó)，中國(guó)官方發(fā)展融資更注重經(jīng)濟(jì)利益，致力于實(shí)現(xiàn)中非共同發(fā)展。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)使中國(guó)對(duì)能源資源和海外市場(chǎng)的需求不斷攀升。非洲憑借其豐富的資源稟賦和廣闊的市場(chǎng)空間，已成為中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的重點(diǎn)。在“走出去”戰(zhàn)略和“一帶一路”倡議引領(lǐng)下，中國(guó)官方發(fā)展融資主要集中在資源開(kāi)發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、產(chǎn)能合作等領(lǐng)域，以滿足中國(guó)企業(yè)拓展國(guó)際市場(chǎng)和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的需要。例如，中國(guó)在安哥拉、蘇丹等產(chǎn)油國(guó)的融資項(xiàng)目大多與石油產(chǎn)業(yè)相關(guān)聯(lián)。此外，在“一帶一路”倡議下，中國(guó)加大對(duì)非洲交通、電力、通信等領(lǐng)域的投融資力度，借助官方發(fā)展融資為中國(guó)企業(yè)拓展非洲市場(chǎng)提供便利。在中國(guó)對(duì)非經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略中，官方發(fā)展融資扮演了“先行官”和“催化劑”的角色。通過(guò)提供優(yōu)惠貸款、股權(quán)投資等方式，中國(guó)不僅幫助非洲克服發(fā)展障礙，也為中資企業(yè)參與非洲發(fā)展創(chuàng)造有利條件，中非合作成為南南合作的典范。

同時(shí)，塑造負(fù)責(zé)任大國(guó)形象也是中國(guó)官方發(fā)展融資政策的一個(gè)重要考量。隨著國(guó)力不斷增強(qiáng)，中國(guó)日益重視提升其在國(guó)際社會(huì)的地位和話語(yǔ)權(quán)。對(duì)非融資不僅事關(guān)中國(guó)能否承擔(dān)與其國(guó)力相匹配的國(guó)際責(zé)任，而且直接影響其國(guó)際聲譽(yù)。為此，近年來(lái)中國(guó)大幅提升了官方發(fā)展融資的規(guī)模和質(zhì)量，力求展現(xiàn)“負(fù)責(zé)任的利益攸關(guān)方”形象。例如，在2015年聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展峰會(huì)上，中國(guó)承諾未來(lái)五年內(nèi)向非洲提供600億美元融資；在2018年的中非合作論壇北京峰會(huì)上，中國(guó)又追加600億美元，充分體現(xiàn)了負(fù)責(zé)任大國(guó)的擔(dān)當(dāng)。此外，中國(guó)還積極參與聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)，提高對(duì)非人道主義援助，從而樹(shù)立了負(fù)責(zé)任的國(guó)際形象?？偟膩?lái)看，實(shí)現(xiàn)中非共同發(fā)展和塑造負(fù)責(zé)任的大國(guó)形象是中國(guó)對(duì)非洲官方發(fā)展融資政策的核心訴求。

2. 發(fā)展資金需求與自主權(quán)維護(hù)：受援國(guó)訴求的雙重性

在傳統(tǒng)的援助研究中，受援國(guó)往往被視為援助的被動(dòng)接受方，其能動(dòng)性和主體訴求常被忽視。然而，從受援國(guó)視角審視中美在非洲的官方發(fā)展融資競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，需要充分認(rèn)識(shí)非洲國(guó)家在援助過(guò)程中的主體性和能動(dòng)性。援助關(guān)系絕非簡(jiǎn)單的施舍與接受，而是援助國(guó)和受援國(guó)基于各自利益訴求展開(kāi)的一場(chǎng)博弈。在援助談判中，各方都試圖最大化自身利益，但受制于自身議價(jià)能力和對(duì)他方底線的判斷，通常不得不做出一定妥協(xié)。因此，理解援助政策的實(shí)際效果，關(guān)鍵在于觀察受援國(guó)如何反應(yīng)和利用對(duì)外援助政策。對(duì)廣大非洲國(guó)家而言，如何在迫切需要外部發(fā)展資金和堅(jiān)定維護(hù)國(guó)家自主權(quán)之間實(shí)現(xiàn)平衡，是把握中美兩國(guó)官方發(fā)展融資政策得失的重要依據(jù)。

資金短缺是阻礙非洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一大瓶頸。據(jù)非洲開(kāi)發(fā)銀行估算，到2025年，非洲基礎(chǔ)設(shè)施的實(shí)際融資缺口每年將高達(dá)1700億美元，這還不包括其他生產(chǎn)和民生領(lǐng)域的資金需求。資金供給與現(xiàn)實(shí)需求之間的巨大落差迫使非洲國(guó)家尋求外部融資途徑。官方發(fā)展援助和其他官方資金是非洲獲取外部發(fā)展資金的重要渠道，以世界銀行為代表的多邊開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、以美國(guó)為代表的西方主要援助國(guó)、以中國(guó)為代表的新興援助國(guó)以及國(guó)際資本市場(chǎng)等，為非洲發(fā)展提供了大量的資金支持。其中，以優(yōu)惠貸款和出口信貸等方式提供的官方發(fā)展融資，因其附帶的政治和經(jīng)濟(jì)條件相對(duì)較少，成為越來(lái)越多非洲國(guó)家的青睞對(duì)象。

對(duì)于非洲國(guó)家而言，中美兩國(guó)無(wú)疑是其潛在的主要官方發(fā)展融資來(lái)源。在地緣政治和經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的版圖中，非洲對(duì)中美兩國(guó)具有重要地位。兩國(guó)都懷有通過(guò)加大對(duì)非投入來(lái)增強(qiáng)地區(qū)影響力的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)。近年來(lái)，美國(guó)和中國(guó)通過(guò)雙邊和多邊渠道加大官方發(fā)展融資投入，為非洲發(fā)展注入強(qiáng)勁動(dòng)力。例如，美國(guó)的“繁榮非洲”計(jì)劃旨在支持非洲發(fā)展，重點(diǎn)投資于能源、基礎(chǔ)設(shè)施和創(chuàng)業(yè)等領(lǐng)域。而中國(guó)在2015年中非合作論壇峰會(huì)上宣布了“十大合作計(jì)劃”，涵蓋工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、綠色發(fā)展、公共衛(wèi)生等諸多領(lǐng)域?？v觀整個(gè)非洲大陸，幾乎所有國(guó)家都不同程度地得益于中美兩國(guó)提供的發(fā)展資金支持。

在對(duì)外部發(fā)展資金的強(qiáng)烈需求驅(qū)動(dòng)下，非洲國(guó)家在中美官方發(fā)展融資的競(jìng)爭(zhēng)中展現(xiàn)出較強(qiáng)的主動(dòng)性和策略性。一方面，許多非洲國(guó)家利用自身在地緣政治和資源戰(zhàn)略中的重要地位，成為中美爭(zhēng)奪的焦點(diǎn)。它們往往對(duì)融資提供方提出更高的資金規(guī)模、優(yōu)惠程度等要價(jià)，試圖在競(jìng)標(biāo)中實(shí)現(xiàn)利益最大化。另一方面，一些實(shí)力較強(qiáng)的非洲國(guó)家則力圖在中美之間尋求平衡，以避免對(duì)單一援助國(guó)產(chǎn)生過(guò)度依賴。它們或是在不同時(shí)期有意調(diào)整融資“傾斜方”，或是努力拓寬融資來(lái)源渠道，以增強(qiáng)本國(guó)的議價(jià)籌碼。例如，安哥拉作為非洲第二大石油生產(chǎn)國(guó)，憑借其資源優(yōu)勢(shì)和戰(zhàn)略地位，長(zhǎng)期以來(lái)一直是中美兩國(guó)援助的重點(diǎn)對(duì)象。安哥拉政府善于在中美兩國(guó)之間周旋，既獲得了大量?jī)?yōu)惠貸款，又成功避免了對(duì)任何一方的過(guò)度依賴。

需要指出的是，非洲國(guó)家對(duì)外部發(fā)展資金的渴求并非沒(méi)有原則和底線。對(duì)廣大非洲國(guó)家而言，捍衛(wèi)國(guó)家主權(quán)完整、維護(hù)發(fā)展自主權(quán)始終是一條不可逾越的紅線。這種強(qiáng)烈的自主意識(shí)根植于非洲國(guó)家曲折坎坷的獨(dú)立斗爭(zhēng)史。在漫長(zhǎng)的殖民統(tǒng)治時(shí)期，外部勢(shì)力無(wú)視非洲國(guó)家主權(quán)，控制其政治和經(jīng)濟(jì)命脈。即使在獨(dú)立后，西方國(guó)家仍試圖利用援助施加影響，左右非洲國(guó)家的內(nèi)外政策。肯尼亞總統(tǒng)威廉·魯托曾表示：“中國(guó)和美國(guó)都是肯尼亞的重要合作伙伴，我們歡迎它們?yōu)榭夏醽啺l(fā)展提供資金支持，但這種支持必須尊重我們的主權(quán)和發(fā)展優(yōu)先事項(xiàng)。”非洲國(guó)家越來(lái)越意識(shí)到利用中美競(jìng)爭(zhēng)來(lái)獲取更多發(fā)展資金的重要性，同時(shí)也在努力平衡外部資金需求和維護(hù)國(guó)家自主權(quán)之間的關(guān)系。學(xué)者尚塔爾·托馬斯（Chantal Thomas）指出，當(dāng)代西方援助雖然摒棄了粗暴干涉的做法，但是通過(guò)政策性貸款等附加條件，依然對(duì)受援國(guó)施加著或隱或現(xiàn)的壓力。這些條件往往涉及受援國(guó)的政治體制、經(jīng)濟(jì)政策等敏感領(lǐng)域，某種程度上構(gòu)成了對(duì)非洲國(guó)家自主權(quán)的挑戰(zhàn)。

正是基于對(duì)國(guó)家主權(quán)的堅(jiān)定捍衛(wèi)，非洲國(guó)家對(duì)附加政治經(jīng)濟(jì)條件的外部官方發(fā)展融資持謹(jǐn)慎乃至抵觸態(tài)度，集中體現(xiàn)在它們對(duì)美國(guó)官方發(fā)展融資政策的復(fù)雜心態(tài)上。一方面美國(guó)雄厚的資金實(shí)力和先進(jìn)技術(shù)對(duì)非洲國(guó)家頗具吸引力，另一方面美國(guó)援助背后的意識(shí)形態(tài)偏好和單邊主義做法又引起非洲國(guó)家的警惕和不安。美國(guó)官方發(fā)展融資的宗旨是推廣“自由市場(chǎng)”理念，將政治民主化和經(jīng)濟(jì)自由化作為援助的重要條件。這種將發(fā)展議題政治化、將政治模式“他者化”的做法，無(wú)疑有悖于非洲國(guó)家的自主意愿。此外，美國(guó)官方發(fā)展融資還時(shí)常表現(xiàn)出單邊主義傾向，熱衷于繞開(kāi)多邊機(jī)制，憑借自身實(shí)力對(duì)非洲事務(wù)進(jìn)行干預(yù)。這不僅傷害了非洲國(guó)家的自尊心，也使其擔(dān)心美方借助發(fā)展融資擴(kuò)大對(duì)非洲事務(wù)的影響力，進(jìn)而損害本國(guó)自主權(quán)。

相比之下，中國(guó)不附加政治條件的援助理念和強(qiáng)調(diào)平等互利的務(wù)實(shí)做法，更加契合非洲國(guó)家的主權(quán)訴求。中國(guó)一貫主張?jiān)谄降然ダ幕A(chǔ)上開(kāi)展南南合作，反對(duì)將援助政治化和意識(shí)形態(tài)化。在對(duì)非發(fā)展融資中，中國(guó)秉持不干涉內(nèi)政原則，尊重非洲國(guó)家自主選擇發(fā)展道路和利用資金的權(quán)利。中國(guó)投融資重點(diǎn)聚焦在基礎(chǔ)設(shè)施等經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，不涉及受援國(guó)內(nèi)政的敏感條件。同時(shí)，中國(guó)倡導(dǎo)在多邊框架下加強(qiáng)發(fā)展合作，努力為非洲發(fā)展事務(wù)營(yíng)造平等包容的國(guó)際環(huán)境。這種尊重主權(quán)、講求互利的理念，贏得廣大非洲國(guó)家的認(rèn)同。在非洲，中國(guó)日益被視為值得信賴的合作伙伴，中國(guó)官方發(fā)展融資也越來(lái)越受到歡迎。當(dāng)然，非洲國(guó)家對(duì)中國(guó)官方發(fā)展融資的積極評(píng)價(jià)也并非沒(méi)有保留。隨著中非發(fā)展融資規(guī)模快速增長(zhǎng)，一些非洲國(guó)家開(kāi)始擔(dān)心過(guò)度依賴中國(guó)資金可能會(huì)帶來(lái)新的援助依賴和債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。此外，中資項(xiàng)目在環(huán)保、勞工等方面的負(fù)面輿論也引發(fā)一些非洲國(guó)家的質(zhì)疑?？傮w而言，相比于美國(guó)，中國(guó)官方發(fā)展融資更能照顧到非洲國(guó)家的自主關(guān)切，也更符合非洲追求多元化發(fā)展路徑的訴求。

3. 理論假設(shè)

綜上所述，非洲國(guó)家在中美官方發(fā)展融資的競(jìng)爭(zhēng)中展現(xiàn)了強(qiáng)烈的主體意識(shí)。它們?cè)谄惹行枰獠堪l(fā)展資金與堅(jiān)定維護(hù)國(guó)家自主權(quán)之間尋求平衡，力求最大限度地利用外部資金促進(jìn)本國(guó)發(fā)展，同時(shí)盡量減少外部援助對(duì)本國(guó)自主權(quán)的影響。在這一兩難困局中，尊重主權(quán)、追求互利共贏的中國(guó)理念和實(shí)踐無(wú)疑更契合非洲國(guó)家的核心利益。然而，中美兩國(guó)的官方發(fā)展融資政策能否實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性和包容性，仍然取決于雙方能否充分尊重和照顧非洲國(guó)家的雙重訴求。

國(guó)家利益是中美兩國(guó)實(shí)施官方發(fā)展融資政策的根本動(dòng)因，但兩國(guó)的具體利益訴求存在明顯差異。美國(guó)官方發(fā)展融資旨在鞏固其全球及地區(qū)主導(dǎo)地位，特別強(qiáng)調(diào)“民主”“善治”等意識(shí)形態(tài)因素，這導(dǎo)致其在援助對(duì)象選擇和援助領(lǐng)域設(shè)置上與常規(guī)的發(fā)展援助有所不同。中國(guó)官方發(fā)展融資則主要服務(wù)于深化中非經(jīng)貿(mào)關(guān)系、打造“南南合作”伙伴關(guān)系的現(xiàn)實(shí)需要，更加側(cè)重工農(nóng)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施等經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的合作，在援助對(duì)象選擇上也更傾向于深化經(jīng)貿(mào)合作與實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展。同時(shí)，非洲國(guó)家對(duì)發(fā)展資金的迫切需求與對(duì)自主權(quán)的堅(jiān)定維護(hù)，對(duì)中美兩國(guó)官方發(fā)展融資政策產(chǎn)生了雙重影響。一方面，非洲國(guó)家歡迎中美兩國(guó)增加對(duì)非洲的投資力度，積極利用雙方提供的資金促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；另一方面，非洲國(guó)家也對(duì)可能通過(guò)援助干預(yù)內(nèi)政、損害主權(quán)的外部勢(shì)力保持警惕，更傾向于接受不附加政治條件的援助方式。

綜合考慮援助國(guó)的利益訴求和受援國(guó)的雙重需求，可以發(fā)現(xiàn)中美兩國(guó)官方發(fā)展融資在動(dòng)機(jī)和投資方向上展現(xiàn)出顯著差異。同時(shí)，非洲國(guó)家在平衡發(fā)展資金需求和維護(hù)自主權(quán)之間，對(duì)中美兩國(guó)的官方發(fā)展融資形成制約和牽引。基于此，本研究提出以下理論假設(shè)：

假設(shè)一：如果美國(guó)官方發(fā)展融資的主要?jiǎng)訖C(jī)是維護(hù)霸權(quán)、推行“民主化”和保障國(guó)家安全，那么美國(guó)融資將集中于政治、安全和治理領(lǐng)域，優(yōu)先支持治理績(jī)效較好、沖突風(fēng)險(xiǎn)較低的非洲國(guó)家。

假設(shè)二：如果中國(guó)官方發(fā)展融資的主要?jiǎng)訖C(jī)是深化經(jīng)貿(mào)合作，實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展，并擴(kuò)大政治影響，那么中國(guó)融資將集中于資源能源、基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域，優(yōu)先支持資源豐富、市場(chǎng)潛力大的非洲國(guó)家。

假設(shè)三：如果中美官方發(fā)展融資的動(dòng)機(jī)存在顯著差異，那么兩國(guó)融資政策在對(duì)象選擇、項(xiàng)目領(lǐng)域等方面將呈現(xiàn)互補(bǔ)性，客觀上有利于拓寬非洲發(fā)展路徑。

假設(shè)四：如果中美官方發(fā)展融資的動(dòng)機(jī)存在戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)，那么兩國(guó)融資政策在獲取資源、爭(zhēng)奪影響力等方面將呈現(xiàn)排斥性，加劇非洲地緣政治和發(fā)展環(huán)境的不確定性。

需要指出的是，上述理論框架和假設(shè)尚有待進(jìn)一步完善。首先，中美兩國(guó)官方發(fā)展融資政策背后的動(dòng)機(jī)錯(cuò)綜復(fù)雜，本文的分析無(wú)法涵蓋所有因素。比如，兩國(guó)國(guó)內(nèi)政治動(dòng)態(tài)和對(duì)外戰(zhàn)略變化都可能影響對(duì)非融資政策，本文未予考慮。其次，非洲國(guó)家對(duì)中美官方發(fā)展融資政策的反應(yīng)也非常關(guān)鍵，不同國(guó)家可能根據(jù)自身需求做出不同選擇，進(jìn)而影響中美融資的實(shí)際效果。再次，中美官方發(fā)展融資政策的互補(bǔ)性和排斥性還可能因具體領(lǐng)域、議題和時(shí)空條件的差異而有所變化，需要具體問(wèn)題具體分析。盡管如此，通過(guò)梳理援助國(guó)的利益考量和受援國(guó)的雙重訴求，有助于從供給和需求兩個(gè)維度對(duì)中美援助政策提供初步解釋，并為深入理解中美官方發(fā)展融資在非洲的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)提供一個(gè)基本視角。

03、量化研究

本文基于先前提出的理論假設(shè)，運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法對(duì)中美兩國(guó)在非洲實(shí)施的官方發(fā)展融資政策進(jìn)行實(shí)證分析。通過(guò)構(gòu)建計(jì)量模型并引入相關(guān)變量，本文利用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，以期檢驗(yàn)理論假設(shè)的有效性，揭示兩國(guó)官方發(fā)展融資政策的影響因素及其效果差異。

1. 研究設(shè)計(jì)

（1）數(shù)據(jù)來(lái)源與樣本選取

本研究的數(shù)據(jù)樣本覆蓋2000—2020年間撒哈拉以南非洲48個(gè)國(guó)家。在剔除數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失的國(guó)家后，最終有43個(gè)非洲國(guó)家的數(shù)據(jù)被納入分析，構(gòu)成一個(gè)非平衡面板數(shù)據(jù)集，關(guān)鍵變量的數(shù)據(jù)來(lái)源主要包括：

中國(guó)官方發(fā)展融資數(shù)據(jù)來(lái)自AidData的全球中國(guó)融資數(shù)據(jù)集（Global Chinese Official Finance Dataset，版本3.0），該數(shù)據(jù)集追蹤了2000—2021年中國(guó)提供的對(duì)外援助和其他官方流動(dòng)。美國(guó)官方發(fā)展融資數(shù)據(jù)則來(lái)自美國(guó)海外貸款與贈(zèng)款（USAID Greenbook）數(shù)據(jù)庫(kù)，詳盡記錄了美國(guó)官方發(fā)展援助和其他官方流動(dòng)的各類數(shù)據(jù)，包括援助金額、受援國(guó)、援助類型等。其中，官方發(fā)展援助和其他官方流動(dòng)的總和大致可以代表美國(guó)對(duì)外提供的官方發(fā)展融資總額。為確保數(shù)據(jù)可比性，我們?cè)贏idData中排除了其他官方流動(dòng)部分，僅保留官方發(fā)展援助數(shù)據(jù)。根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的援助分類標(biāo)準(zhǔn)，我們將官方發(fā)展援助分為四個(gè)類別：經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施、生產(chǎn)部門、多部門/跨領(lǐng)域。這種分類方法使我們能夠更精確地分析中美兩國(guó)在不同領(lǐng)域的援助情況。

非洲國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展指標(biāo)主要源自世界銀行的世界發(fā)展指標(biāo)（World Development Indicators）數(shù)據(jù)庫(kù)以及非洲開(kāi)發(fā)銀行數(shù)據(jù)庫(kù)，聯(lián)合國(guó)投票數(shù)據(jù)則來(lái)自哈佛大學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)（Harvard Dataverse）。

（2）變量選取

被解釋變量——

美國(guó)官方發(fā)展融資規(guī)模（lnUSAid）：通過(guò)對(duì)美國(guó)每年對(duì)非洲各國(guó)的年度官方發(fā)展融資凈額取對(duì)數(shù)，以反映美國(guó)官方發(fā)展融資的流量。

中國(guó)官方發(fā)展融資規(guī)模（lnCNAid）：通過(guò)對(duì)中國(guó)每年對(duì)非洲各國(guó)的年度官方發(fā)展融資凈額取對(duì)數(shù)，以反映中國(guó)官方發(fā)展融資的流量。

解釋變量——

政治權(quán)利與公民自由指數(shù)（DemInd）：由自由之家（Freedom House）公布，反映非洲國(guó)家的民主發(fā)展水平，取值1-7，數(shù)值越小代表民主水平越高。

綜合治理指數(shù)（Gov）：采用世界銀行的全球治理指標(biāo)，包括六個(gè)維度：話語(yǔ)權(quán)和問(wèn)責(zé)制、政治穩(wěn)定性、政府效能、監(jiān)管質(zhì)量、法治程度、腐敗控制。為避免多重共線性問(wèn)題，我們通過(guò)主成分分析法將這六個(gè)指標(biāo)合成為一個(gè)綜合治理指數(shù)。

自然資源租金占國(guó)民生產(chǎn)總值比重（ResourceR）：反映非洲國(guó)家的資源稟賦水平，數(shù)據(jù)來(lái)自世界銀行的世界發(fā)展指標(biāo)。

市場(chǎng)規(guī)模（lnGDP）：取對(duì)數(shù)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，反映非洲國(guó)家的市場(chǎng)潛力，數(shù)據(jù)來(lái)自世界銀行的世界發(fā)展指標(biāo)。

對(duì)美出口占比（TradeUSA）：非洲國(guó)家對(duì)美國(guó)出口額占其出口總額的比重，反映對(duì)美經(jīng)貿(mào)依存度，數(shù)據(jù)根據(jù)聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)（UN Comtrade）計(jì)算得出。

對(duì)中國(guó)出口占比（TradeCN）：非洲國(guó)家對(duì)中國(guó)出口額占其出口總額的比重，反映對(duì)華經(jīng)貿(mào)依存度，數(shù)據(jù)根據(jù)聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)（UN Comtrade）計(jì)算得出。

聯(lián)合國(guó)投票一致性（UNVote）：非洲國(guó)家與美國(guó)/中國(guó)在聯(lián)合國(guó)大會(huì)投票的相似度指數(shù)（United Nations Voting Similarity Index），取值0-1，數(shù)值越大代表立場(chǎng)越趨同。

控制變量——

人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（lnGDPpc）：取對(duì)數(shù)的人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，反映非洲國(guó)家發(fā)展水平，數(shù)據(jù)來(lái)自世界銀行的世界發(fā)展指標(biāo)。

總?cè)丝冢╨nPop）：取對(duì)數(shù)的國(guó)家總?cè)丝跀?shù)，反映國(guó)家規(guī)模，數(shù)據(jù)來(lái)自世界銀行的世界發(fā)展指標(biāo)。

內(nèi)戰(zhàn)（Civil）虛擬變量，如果該國(guó)當(dāng)年發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)則取1，否則取0，數(shù)據(jù)來(lái)自烏普薩拉沖突數(shù)據(jù)計(jì)劃（UCDP）。

（3）模型設(shè)定

由于特定國(guó)家在不同年份的數(shù)據(jù)測(cè)量之間可能存在相關(guān)性，直接使用多元線性方法可能會(huì)導(dǎo)致估計(jì)偏誤。為了提高結(jié)果的可靠性，本文采用更高效的動(dòng)態(tài)面板矩估計(jì)（GMM）方法進(jìn)行估計(jì)。AR序列的自相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果表明，擾動(dòng)項(xiàng)不存在二階及以上高階自相關(guān)，這滿足了GMM回歸的前提假設(shè)。此外，Sargan過(guò)度識(shí)別檢驗(yàn)的結(jié)果支持“所有工具變量均有效”的原假設(shè)，表明模型通過(guò)了適用性檢驗(yàn)。

從回歸結(jié)果可以看出，因變量的一階滯后項(xiàng)與當(dāng)期呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系，顯示因變量存在一定的“時(shí)間粘性”，而GMM方法能夠有效應(yīng)對(duì)此問(wèn)題。針對(duì)假設(shè)1和假設(shè)2，以中國(guó)和美國(guó)官方發(fā)展融資規(guī)模為被解釋變量，本文首先構(gòu)建如下計(jì)量模型：

lnUSAid（i，t） = α0 + α1DemInd（i，t-1） + α2Gov（i，t-1） + α3ResourceR（i，t-1）+ β4lnGDP（i，t-1） + β5UNVote_US（i，t-1） + α6Control（i，t-1） + ε（i，t）

lnCNAid（i，t） = β0 + β1DemInd（i，t-1） + β2Gov（i，t-1） + β3ResourceR（i，t-1） + β4lnGDP（i，t-1） + β5UNVote_CN（i，t-1） + β6Control（i，t-1） + δ（i，t）

其中，i和t分別表示國(guó)家和年份，Control為控制變量向量，ε（i，t）和δ（i，t）為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，服從正態(tài)分布（均值為0）。

針對(duì)假設(shè)3和假設(shè)4，分別考察中美官方發(fā)展融資對(duì)非洲國(guó)家聯(lián)合國(guó)投票行為、對(duì)華（美）出口依存度的影響，構(gòu)建如下計(jì)量模型：

UNVote_US（i，t） = φ0 + φ1lnUSAid（i，t-1） + φ2lnCNAid（i，t-1） + φ3Control（i，t-1） + ω（i，t）

UNVote_CN（i，t） = ρ0 + ρ1lnCNAid（i，t-1） + ρ2lnUSAid（i，t-1） + ρ3Control（i，t-1） + σ（i，t）

TradeUSA（i，t） = κ0 + κ1lnUSAid（i，t-1） + κ2lnCNAid（i，t-1） + κ3Control（i，t-1） + υ（i，t）

TradeCN（i，t） = χ0 + χ1lnCNAid（i，t-1） + χ2lnUSAid（i，t-1） + χ3Control（i，t-1） + o（i，t）

2. 實(shí)證結(jié)果與分析

（1）描述性統(tǒng)計(jì)

表1顯示了主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果?？傮w來(lái)看，美國(guó)對(duì)非洲官方發(fā)展融資規(guī)模略高于中國(guó)，但中國(guó)的融資波動(dòng)性更大，其標(biāo)準(zhǔn)差為2.314，而美國(guó)為1.876。在民主發(fā)展方面，樣本國(guó)家的平均得分為4.321，顯示出非洲國(guó)家的民主水平參差不齊。治理水平指數(shù)均值為負(fù)，說(shuō)明樣本國(guó)家整體治理水平較低。此外，資源租金占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的變異系數(shù)分別為1.122和0.075，表明資源租金的波動(dòng)性遠(yuǎn)高于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，而且非洲國(guó)家的資源稟賦存在差異性。在對(duì)外經(jīng)貿(mào)聯(lián)系方面，非洲國(guó)家對(duì)中國(guó)的貿(mào)易依存度高于對(duì)美國(guó)的依存度。在外交立場(chǎng)上，非洲國(guó)家與中國(guó)在聯(lián)合國(guó)投票中的一致性明顯高于與美國(guó)的一致性。

（2）回歸結(jié)果與分析

從表2可以看出，兩國(guó)官方發(fā)展融資規(guī)模都具有顯著的滯后效應(yīng)，其滯后項(xiàng)系數(shù)顯著為正，表明兩國(guó)援助均具有一定的持續(xù)性。美國(guó)官方發(fā)展融資與受援國(guó)所謂“民主”指數(shù)呈顯著負(fù)相關(guān)，與治理水平呈顯著正相關(guān)；而中國(guó)官方發(fā)展融資與所謂“民主”指數(shù)并無(wú)顯著關(guān)系，與治理水平則呈弱正相關(guān)。這一結(jié)果支持了假設(shè)1，即美國(guó)傾向于為它所認(rèn)為的民主程度較高、治理水平較好的非洲國(guó)家提供援助，中國(guó)援助決策因奉行不干涉內(nèi)政原則而不以此為主要考量。同時(shí)，中國(guó)官方發(fā)展融資與受援國(guó)的自然資源租金顯著正相關(guān)，而美國(guó)則此則無(wú)顯著關(guān)系。這支持了假設(shè)2，即中國(guó)更傾向于為資源豐富的國(guó)家提供援助。另外，兩國(guó)都重視受援國(guó)的市場(chǎng)潛力和聯(lián)合國(guó)投票立場(chǎng)，并且都傾向于援助較貧窮但人口較多的國(guó)家。美國(guó)官方發(fā)展融資與受援國(guó)的內(nèi)戰(zhàn)狀況顯著負(fù)相關(guān)，而中國(guó)對(duì)此則不顯著，反映了兩國(guó)對(duì)政治穩(wěn)定性的不同態(tài)度。

從表3中可以看出，中美官方發(fā)展融資對(duì)非洲國(guó)家在聯(lián)合國(guó)投票中的立場(chǎng)具有顯著影響。具體而言，美國(guó)官方發(fā)展融資規(guī)模每提高1%，非洲國(guó)家與美國(guó)的聯(lián)合國(guó)投票一致性指數(shù)平均提高0.32個(gè)百分點(diǎn)。而中國(guó)官方發(fā)展融資規(guī)模每提高1%，非洲國(guó)家與美國(guó)的投票一致性則平均有所下降。這些結(jié)果支持了假設(shè)3，即中美兩國(guó)的官方發(fā)展融資都能增強(qiáng)受援國(guó)在聯(lián)合國(guó)投票中與援助國(guó)的一致性。對(duì)于非洲國(guó)家與中國(guó)的投票一致性，中國(guó)官方發(fā)展融資的促進(jìn)作用高于美國(guó)融資的負(fù)向影響，表明在爭(zhēng)取非洲國(guó)家外交支持方面，中美兩國(guó)通過(guò)援助施加影響存在此消彼長(zhǎng)的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，近年來(lái)中國(guó)的影響力有所上升。

從表4的結(jié)果可以看出，中國(guó)和美國(guó)官方發(fā)展融資規(guī)模增加，均能在一定程度上加深非洲國(guó)家對(duì)兩國(guó)的經(jīng)貿(mào)依存，這支持了假設(shè)4。但是，兩者在作用強(qiáng)度上存在明顯差異。中國(guó)官方發(fā)展融資規(guī)模每提高1%，非洲國(guó)家對(duì)華出口占比平均提高0.021個(gè)百分點(diǎn)，這一幅增高于美國(guó)融資提高1%帶來(lái)0.019個(gè)百分點(diǎn)的提升。而美國(guó)官方發(fā)展融資對(duì)非洲國(guó)家對(duì)美出口依存度的改善作用也明顯弱于中國(guó)官方發(fā)展融資的負(fù)向影響。這說(shuō)明，在深化與非洲國(guó)家的經(jīng)貿(mào)關(guān)系方面，中國(guó)官方發(fā)展融資發(fā)揮了更顯著的作用，而且在一定程度上對(duì)美國(guó)形成擠出效應(yīng)。

從表3和表4的實(shí)證結(jié)果來(lái)看，中美兩國(guó)確實(shí)利用官方發(fā)展融資爭(zhēng)奪非洲國(guó)家在聯(lián)合國(guó)的支持和經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的傾斜。一方面，美國(guó)官方發(fā)展融資增加提升了非洲國(guó)家對(duì)美投票的一致性，但會(huì)降低對(duì)華投票的一致性，而中國(guó)融資則會(huì)削弱美國(guó)在外交上的影響力。另一方面，中國(guó)官方發(fā)展融資對(duì)深化非洲國(guó)家經(jīng)貿(mào)依存度的作用明顯強(qiáng)于美國(guó)，并且對(duì)美國(guó)官方發(fā)展融資產(chǎn)生了一定的擠出效應(yīng)。這表明中美兩國(guó)在獲取資源和爭(zhēng)奪影響力方面存在此消彼長(zhǎng)的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，非洲已成為兩國(guó)博弈的重要陣地。隨著中國(guó)對(duì)非影響力快速上升，美國(guó)的戰(zhàn)略焦慮逐漸加劇，兩國(guó)在對(duì)非融資和經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的摩擦可能加劇非洲發(fā)展環(huán)境的不穩(wěn)定性。

綜上所述，實(shí)證結(jié)果較好地支持了本文提出的理論假設(shè)?？傮w而言，美國(guó)官方發(fā)展融資更側(cè)重政治與意識(shí)形態(tài)，主要致力于提升非洲國(guó)家的“民主治理”水平，同時(shí)兼顧其外交和安全利益。中國(guó)官方發(fā)展融資更強(qiáng)調(diào)發(fā)展導(dǎo)向，目標(biāo)在于深化經(jīng)貿(mào)合作，并通過(guò)援助提升政治影響力。中美兩國(guó)在官方發(fā)展融資的對(duì)象選擇和外交訴求上既存在一定的互補(bǔ)性，也呈現(xiàn)出日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)。

3. 穩(wěn)健性檢驗(yàn)與內(nèi)生性問(wèn)題的處理

為確保實(shí)證結(jié)果的可靠性，本文通過(guò)調(diào)整樣本區(qū)間進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)?？紤]到2008年國(guó)際金融危機(jī)的外部沖擊以及2014年后中國(guó)官方發(fā)展融資數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)性變化，本文分別剔除了2008年后和2014年后的樣本進(jìn)行回歸，結(jié)果依然穩(wěn)健。表5和表6呈現(xiàn)了相應(yīng)的回歸結(jié)果，以考察中美官方發(fā)展融資影響因素的穩(wěn)健性。從結(jié)果來(lái)看，無(wú)論剔除2008年后還是2014年后的樣本，中美官方發(fā)展融資影響因素的回歸結(jié)果均與基準(zhǔn)模型基本一致，表明樣本區(qū)間的調(diào)整并未顯著影響實(shí)證結(jié)果，驗(yàn)證了模型結(jié)果的穩(wěn)健性。

本文還針對(duì)潛在的內(nèi)生性問(wèn)題進(jìn)行了處理。中美官方發(fā)展融資與非洲國(guó)家特征之間可能存在雙向因果關(guān)系。如較高的治理水平可能獲得更多援助，而更多援助也可能反過(guò)來(lái)提升治理水平。為妥善應(yīng)對(duì)內(nèi)生性問(wèn)題，本文采用傾向得分匹配法（PSM）來(lái)分析中美官方發(fā)展融資的效果。PSM通過(guò)將接受高強(qiáng)度援助（高于中位數(shù)）的非洲國(guó)家作為處理組，接受低強(qiáng)度援助的國(guó)家作為控制組，通過(guò)PSM方法匹配樣本，以減少選擇偏差對(duì)估計(jì)結(jié)果的影響。使用Logit模型估算每個(gè)樣本的傾向得分，并通過(guò)最近鄰匹配法（NNM）選擇與處理組傾向得分相近的控制組樣本。

從表7的結(jié)果來(lái)看，接受高強(qiáng)度援助的國(guó)家在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、治理水平、聯(lián)合國(guó)投票一致性和貿(mào)易依存度等方面的表現(xiàn)顯著優(yōu)于接受低強(qiáng)度援助的國(guó)家。這表明，中美官方發(fā)展融資在多個(gè)維度上對(duì)非洲國(guó)家產(chǎn)生積極影響。

綜上所述，調(diào)整樣本區(qū)間的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果表明，本文的核心結(jié)論較為穩(wěn)健，不受金融危機(jī)沖擊和中國(guó)對(duì)外援助戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的影響，這在一定程度上提高了研究發(fā)現(xiàn)的可信度。當(dāng)然，中美官方發(fā)展融資政策是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程，未來(lái)仍需持續(xù)跟蹤兩國(guó)援助行為的演變及其影響，以更全面地理解大國(guó)在非洲的競(jìng)爭(zhēng)格局。

04、研究結(jié)論及政策啟示

本文以中美兩國(guó)在非洲的競(jìng)爭(zhēng)為例，探討了發(fā)展融資在大國(guó)博弈中的角色，旨在揭示大國(guó)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段重塑地區(qū)秩序的內(nèi)在邏輯，并為發(fā)展中國(guó)家理解大國(guó)博弈規(guī)律、爭(zhēng)取戰(zhàn)略自主性提供啟示。

理論分析表明，中美對(duì)非洲的官方發(fā)展融資政策均以國(guó)家利益為根本動(dòng)因，但具體訴求存在差異。美國(guó)官方發(fā)展融資服務(wù)于鞏固其全球和地區(qū)主導(dǎo)地位的戰(zhàn)略目標(biāo)，更加強(qiáng)調(diào)所謂“民主”“善治”等意識(shí)形態(tài)因素，在援助對(duì)象選擇和援助領(lǐng)域設(shè)置上有別于一般發(fā)展援助。而中國(guó)官方發(fā)展融資主要服務(wù)于深化中非經(jīng)貿(mào)關(guān)系、打造南南合作伙伴關(guān)系的現(xiàn)實(shí)需要，更加側(cè)重基礎(chǔ)設(shè)施等經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域合作，在援助對(duì)象選擇上也更強(qiáng)調(diào)平等互利和共同發(fā)展。同時(shí)，非洲國(guó)家對(duì)發(fā)展資金的迫切需求與對(duì)自主權(quán)的堅(jiān)定維護(hù)，對(duì)中美兩國(guó)官方發(fā)展融資政策產(chǎn)生了雙重影響。一方面，非洲國(guó)家歡迎兩國(guó)加大投入，積極利用雙方提供的發(fā)展資金謀求經(jīng)濟(jì)騰飛；另一方面，非洲國(guó)家也警惕外部勢(shì)力會(huì)借援助干預(yù)內(nèi)政、損害主權(quán)，更加青睞不附加政治條件的援助方式。

實(shí)證研究支持了理論假設(shè)?？傮w而言，美國(guó)官方發(fā)展融資更側(cè)重政治和意識(shí)形態(tài)，同時(shí)兼顧外交和安全利益。中國(guó)則更強(qiáng)調(diào)發(fā)展導(dǎo)向，以深化經(jīng)貿(mào)合作和實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展為主要目標(biāo)，并注重提升政治影響力和負(fù)責(zé)任大國(guó)形象。中美兩國(guó)在對(duì)象選擇、投資方向、外交訴求等方面既存在互補(bǔ)性，也呈現(xiàn)出日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)。非洲已成為中美戰(zhàn)略博弈的重要陣地。

本文研究發(fā)現(xiàn)對(duì)理解新時(shí)期大國(guó)關(guān)系演變具有重要啟示意義。第一，經(jīng)濟(jì)實(shí)力較量日益成為大國(guó)博弈的關(guān)鍵因素。在全球化時(shí)代，擁有雄厚經(jīng)濟(jì)實(shí)力和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的國(guó)家將在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)。中美加大對(duì)非投入，既是爭(zhēng)奪資源和市場(chǎng)的需要，也是出于塑造地區(qū)秩序、提升全球影響力的戰(zhàn)略考量。非洲因其發(fā)展?jié)摿偷鼐壗?jīng)濟(jì)重要性，成為大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。第二，發(fā)展融資已成為大國(guó)推進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)治理、重塑國(guó)際規(guī)則的重要工具。傳統(tǒng)上，軍事力量和政治結(jié)盟是大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的主要手段，但是隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入，運(yùn)用發(fā)展融資參與地區(qū)事務(wù)、塑造外部環(huán)境，已成為爭(zhēng)奪國(guó)際話語(yǔ)權(quán)、主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)規(guī)則制定權(quán)的新趨勢(shì)。美國(guó)主導(dǎo)的多邊開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在很大程度上服務(wù)于自由主義經(jīng)濟(jì)秩序。近年來(lái)中國(guó)提出“一帶一路”倡議、創(chuàng)設(shè)亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行，無(wú)疑具有以發(fā)展融資撬動(dòng)地緣經(jīng)濟(jì)、重塑全球經(jīng)濟(jì)治理的戰(zhàn)略考量。第三，發(fā)展中國(guó)家在大國(guó)博弈中的能動(dòng)作用不容忽視。在傳統(tǒng)援助體系下，發(fā)展中國(guó)家往往被動(dòng)接受援助。但是隨著新興大國(guó)崛起和南南合作興起，發(fā)展中國(guó)家在援助規(guī)則和議題設(shè)置方面的話語(yǔ)權(quán)有所提升。非洲國(guó)家利用自身的地緣政治優(yōu)勢(shì)，在中美之間追求利益平衡、爭(zhēng)取發(fā)展主動(dòng)權(quán)。同時(shí)，非洲國(guó)家對(duì)主權(quán)和自主性的堅(jiān)定捍衛(wèi)，也在一定程度上規(guī)范了大國(guó)在非洲的競(jìng)爭(zhēng)方式和強(qiáng)度。

總而言之，中美在非洲的官方發(fā)展融資競(jìng)爭(zhēng)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，既蘊(yùn)藏合作機(jī)遇，也充滿挑戰(zhàn)風(fēng)險(xiǎn)。中美非三方唯有秉持互利共贏的理念，加強(qiáng)對(duì)話協(xié)調(diào)，在競(jìng)爭(zhēng)中把握合作契機(jī)，在合作中妥善管控分歧，才能實(shí)現(xiàn)各自利益最大化，共同推進(jìn)非洲的和平、穩(wěn)定與繁榮，為構(gòu)建人類命運(yùn)共同體貢獻(xiàn)力量。