美SEC針對(duì)馬斯克延遲Twitter股權(quán)披露展開調(diào)查

據(jù)《華爾街日?qǐng)?bào)》報(bào)道，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）正在調(diào)查特斯拉首席執(zhí)行官馬斯克在購(gòu)買Twitter 5%的股票后的延遲披露。聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）正在對(duì)購(gòu)買報(bào)告進(jìn)行單獨(dú)調(diào)查。

知情人士表示，SEC正在調(diào)查馬斯克遲遲沒有提交的一份公開表格，投資者在購(gòu)買超過(guò)5%的公司股票時(shí)必須提交這份表格。這一披露的作用是向股東和公司發(fā)出重要投資者可能尋求控制或影響公司的早期信號(hào)。馬斯克尚未公開解釋為什么他沒有及時(shí)提交申請(qǐng)。

賓夕法尼亞大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)教授Daniel Taylor表示，馬斯克可能因?yàn)闆]有報(bào)告他的交易已經(jīng)超過(guò)5%的門檻而節(jié)省了超過(guò)1.43億美元，因?yàn)槿绻袌?chǎng)知道這位億萬(wàn)富翁持有的股份越來(lái)越多，股價(jià)可能會(huì)更高。

超過(guò)這一界限的投資者必須在10天內(nèi)向SEC提交一份表格，披露他們的持股情況。證券備案文件顯示，馬斯克的持股比例在3月14日超過(guò)了5%，這意味著根據(jù)SEC的規(guī)定，他本應(yīng)在3月24日之前披露自己的持股情況。

一份監(jiān)管文件顯示，3月24日之后，馬斯克以每股38.20美元至40.31美元的價(jià)格購(gòu)買了大約5.13億美元的股票。這使他成為Twitter最大的個(gè)人股東，擁有9.2%的股份。

Taylor估計(jì)，根據(jù)Twitter 4月4日的收盤價(jià)49.97美元，也就是馬斯克披露所持股份的那一天，他可能在這些交易中節(jié)省了超過(guò)1.43億美元。

SEC可能會(huì)在不提起民事訴訟的情況下放棄調(diào)查。賓夕法尼亞大學(xué)法學(xué)院教授Jill E.Fisch表示，美國(guó)證券交易委員會(huì)對(duì)馬斯克先生的訴訟不太可能破壞Twitter的交易，因?yàn)樵摴镜亩聲?huì)已經(jīng)批準(zhǔn)了該交易，而美國(guó)證券交易委員會(huì)通常無(wú)權(quán)阻止合并或私有化交易。

另外，據(jù)知情人士透露，美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)正在調(diào)查馬斯克是否違反了一項(xiàng)法律，該法律要求公司和個(gè)人向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告某些大型交易。在提交申請(qǐng)后，投資者通常會(huì)等待至少30天–讓政府有時(shí)間審查這筆收購(gòu)是否會(huì)損害競(jìng)爭(zhēng)–然后再購(gòu)買更多股票。

如果投資者購(gòu)買的公司股票超過(guò)閾值（通常為9200萬(wàn)美元）并且他們的現(xiàn)有資產(chǎn)超過(guò)2000萬(wàn)美元，則他們必須遵守反壟斷申報(bào)要求。持有公司股份不足10%且不打算參與治理或指導(dǎo)基本業(yè)務(wù)決策的被動(dòng)投資者不受此要求的約束。